专利制度与工业革命

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1、专利制度与工业革命复旦大学中国社会主义市场经济研究中心副教授 寇宗来“李约瑟之谜”的一个全新解释就是：专利制度是导致近代中国与欧洲在知识积累和技术进步模式上产生巨大分野，进而导致产业革命在欧洲而非中国发生的关键所在。理解专利制度在工业革命中所起的关键作用，对今天中国的知识产权保护也有一定的启示。伦敦奥运会如火如荼，亿万国人也将目光集中到这个曾经的“日不落帝国”。中国奥运健儿在赛场上摘金夺银，甚是风光，英国自然不在话下。但抚今追昔，情形就大不相同。中英两国硬碰硬交手，大抵可以从鸦片战争算起，结果以中国割地赔款而告终。这让当时“天朝

2、”上下大为疑惑：区区弹丸小国，何以能够有如此之强的“硬实力”？正眼看世界，原来是英国当时已经借助工业革命进入了工业文明，而中国却仍然还停留在以农耕文明、坚船利炮与大刀长矛对决，结果自然不言而喻。为了救亡，中国人试图“师夷长技以制夷”，开始了轰轰烈烈的“洋务运动”；而英国人李约瑟博士却反其道而行之，开始潜心研究中国的科技发展史，并由此提出了著名的“李约瑟之谜”：为什么工业革命发生在英国而不是中国？尽管那些被经济学家和历史学家认作是 18 世纪末英国工业革命产生的所有主要条件，在14世纪的中国几乎都已存在了。任何对“李约瑟之谜”的有

3、效解读，都必须包括如下三个要点：第一，近代以前，中国一直在技术水平方面领先于欧洲和世界其他地方；第二，近代以来，欧洲发生了工业革命，其经济增长和技术进步步伐急速加快，并将中国远远抛在后面。第三，在所有欧洲国家中，英国具有特殊性。中国人口优势曾导致技术优势基于上述想法，本文试图对“李约瑟之谜”给出一个全新的解释。在我们看来，专利制度是导致近代中国与欧洲在知识积累和技术进步模式上产生巨大分野，进而导致产业革命在欧洲而非中国发生的关键所在。培根说，“知识就是力量”。的确，现代经济学研究表明技术进步是长期经济增长最重要的推动力。但我们要

4、强调的是，与私有知识相比，公开知识更容易传承、扩散和使用，因而社会价值更大。在英国乃至欧洲建立专利制度之前，中国和欧洲的技术进步都是由技术机密所驱动的。要保护技术诀窍，最原始也最有效的原则就是知道的人越少越好。所以，技术机密大都采取了与创新者人身依附的使用和传承方式。比如说，中国民间大量的秘方绝活都采取了“世代单传”、“传男不传女”、“传长不传幼”的传承方式。这种传承方式能够尽量降低技术诀窍泄露的风险，但却阻碍了人们之间的知识共享，并会大大增加技术诀窍的灭失风险。作为无形资产，技术产品所产生的市场利润与市场范围成正比，但在技术机

5、密模式下，技术可占有性方面的担忧却对人们扩张市场的动力构成了强烈的制约。技术持有者在市场扩张时必然面临一个两难问题：不用“外人”，企业扩张必然因人才匮乏而陷入停滞；但重用“外人”，又会增加技术泄露的风险。家族企业乃是传统社会中最为常见的企业组织形式，这种“内卷化”特征表明，上述第二种考虑明显占优。由于不能充分利用家族以外的精英人才，家族企业难以做大做强，通常难逃“富不过三代”的厄运。在传统社会中，不管是中国还是欧洲，由于绝大多数技术知识都被行会、手工作坊等保留为私人知识，相互之间难以共享，不能取长补短，于是人们往往是简单重复前人

6、的工作（有时候还没前人做得好），而不是“站在巨人的肩膀上”进行累积创新。给定各个种族的平均寿命、智力水平都基本相同，那么，各个社会的人均创新效率并不会有多大的差异，中国对西方的人口优势将导致中国对西方的技术优势，这解释了为什么中国很长时间都在技术总量上遥遥领先于欧洲。专利制度将欧洲送上“快车道” 然而，当现代专利制度首先在英国乃至欧洲确立之后，欧洲社会知识积累和技术进步的方式发生了根本性的变化。由于专利制度解决了商业机密保护下市场扩展与技术可占有性之间的内在矛盾，而作为一种无形资产，人们从专利权所获利润大小与市场容量成正比。正因

7、如此，当欧洲确立专利制度之后，就极其有力地促进了创新技术和工业资本的结合，为欧洲企业向海外扩张注入了无穷趋近的动力。有些创新项目尽管社会价值很高，但却难以采用机密保护。在机密驱动模式下，人们是不愿意进行这一类创新活动的。但在专利制度下，人们对创新成果的独占性由法律所保障，上述项目就会变得有利可图。或许，对产业革命具有关键性的一些技术进步，如蒸汽机，就具有这样的性质。与此同时，为了申请专利，人们就必须将私有的创新知识披露为公共知识，由此形成的公共知识库又会极大地提高人们的创新效率。最终，借助专利制度，公共知识库存量与技术创新效率之

8、间必然会形成一个相互加强的正反馈过程。当技术进步过程在中国仍然依靠商业机密驱动而缓慢前进时，它在欧洲却已踏上了专利制度驱动的“快车道”。那时，尽管欧洲仍然在人数上依然具有较大劣势，但其人均创新效率却得到了极大的提升，而欧洲的技术创新总量就很容易赶上中国，并在很短