期货从业期货法律法规冲刺试卷七

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1、全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(七)一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)1．关于期货交易所，下列说法错误的是（　）。A．以营利为目的B．按其章程的规定实行自律管理C．以其全部财产承担民事责任D．期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定2．期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（　）内作出批准或者不批准的决定。A．10日B．15日C．20日D．30日3．根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（　）。A．上市品种合约的成交量、成交价B．上市品种合约的最高价与最低价C．上市品种合约的开盘价与收盘价

2、D．价格预测信息4．期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（　）。A．取消会员资格B．强行平仓C．及时追加保证金或者自行平仓D．由期货交易所补足保证金5．期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（　）承担违约责任。A．风险准备金B．自有资金C．期货投资者保障基金D．该会员的保证金6．期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3倍以上5倍以下D．3倍以上7倍以下7．单位为影响期

3、货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　）的罚款。A．1万元以上3万元以下B．1万元以上5万元以下C．1万元以上10万元以下D．5万元以上10万元以下8．由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指（　）。A．商品期货合约B．金融期货合约C．期权合约D．买卖合约9．根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，（　）定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A．财政部B．中国证监会C．期货交易所D．中国银监会10．根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的

4、期货公司应当（　）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A．每日B．每月C．每年D．每季度11．现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　）。A．后续缴纳的保障基金补偿B．风险准备金补偿C．期货交易所的自有资金补偿D．期货公司的自有资金补偿12．在我国，结算担保金用于（　）。A．应对结算会员违约风险B．维持期货交易所各项设施的正常运行C．弥补期货交易所的损失D．补偿结算会员的投资损失13．期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（　）。A．中国证监会B．中国人民银行C．中国期货业协会D．财政部14．期货交易所应当按照（　）的比例提取

5、风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A．交易保证金的10%B．结算准备金的20%C．手续费收入的20%D．经营利润的30%15．（　）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。A．中国证监会B．中国银监会C．期货交易所会员大会或股东大会D．商务部16．期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守（　）制度。A．一户一码B．一户多码C．多户一码D．混码交易17．会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以（　）承担该会员的违约责任。A．违约会员的自有资金B．期货交易所风险准备金C．结算担保金D．违约会员的保证金18．期货交易所宣布进

6、入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（　）。A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国银监会D．商务部19．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　）交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A．1个B．3个C．7个D．10个20．期货公司应当按照（　）的原则传递客户交易指令。A．时间优先B．数量优先C．效率优先D．规模优先21．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（　）制度。A．销毁B．公开C．备份D．投诉22．有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（　）。A．5年B．10年C．20年D．30年23．期货公司

7、存管的期货保证金属于（　）。A．期货公司所有B．期货交易所所有C．中国证监会所有D．客户所有24．客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　）垫付。A．其他客户的保证金B．风险准备金和自有资金C．自有资金和其他客户的保证金．D．先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付25．取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（　）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A．第一季度B．第二季度C．第三季度D．第四季度26．期货公司董事长、总经理、首