银行整改问责方案

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1、银行整改问责方案关于印发《徽商银行宁国支行文明创建工作问责办法》的通知各惠农支行，各部室：《徽商银行宁国支行文明创建工作问责办法》已经行长办公会研究同意，现予印发，请严格执行。XX年10月23日徽商银行宁国支行文明创建工作问责办法第一章总则第一条为扎实推进文明创建工作，强化创建工作责任,确保各项工作落到实处，结合我行实际，制定本办法。第二条本办法所称问责，是指全行员工在创建工作中,因故意、过失而不履行、未履行或者不正确履行职责，对创建工作造成不良影响和后果的，依照本办法进行责任追究。第三条实施责任追究，按照权责统一、有错必纠、责

2、任与过错相适应、教育与惩处相结合的原则，依法依规、实事求是、客观公正进行。第二章问责的方式和情形第四条问责方式诫勉谈话，责令作出书面检查；通报批评；公开检讨；调整工作分工或工作岗位；免职或建议免职。问责方式可以独立使用，也可以合并使用，并按照干部管理权限和规定程序办理。第五条在创建工作中，各部门及星相关责任人员有下列情形之一，应当问责：对上级指令、政令执行不力，不认真贯彻落实创建工作部署，未能完成分配下达的创建工作任务，导致创建工作丢分，影响创建工作的；工作举措不力，相关人员不尽责任，虚于应付，敷衍塞责，导致工作落后、被动，造成

3、不良后果的；工作推诿、扯皮，配合不力，给创建工作造成不良影响的；工作中弄虚作假，群众意见大，造成恶劣社会影响的;瞒报、谎报、迟报工作资料和工作情况，对创建工作造成不良影响的；不落实督办工作事项,或存在的问题经督办仍未整改或整改不到位的；其他需要问责的情形。第六条在第三方文明指数测评中，出问题的具体员工要严格问责。第七条在中央文明办及省文明委组织的检查、测评和验收过程中，因失职、渎职造成严重后果的，应加重处理。第三章实施问责的程序第九条需要进行问责的，由分管行长提出问责建议。第十条问责对象对问责处理决定不服的，依照我行规定的程序申

4、诉。问责对象拒绝执行问责处理决定的，按照相关程序先免去职务，再作岀处理。第十一条在复检、申诉期间，问责决定不停止执行。复检、复查中发现处理错误的，应当及时纠正。第四章附则本办法所称第三方文明指数测评，是指由市创城指挥部委托的第三方专业文明指数测评公司，依照全国县级文明城市测评体系及我市文明创建工作相关规定开展的测评工作。第十二条本办法由行长室负责解释。第十三条本办法自发布之日起施行。银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法第一章总则第一条为规范银行业金融机构案件问责工作，落实案件风险责任，促进案件风险防控，根据《中华人民共和国银行

5、业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构案件问责工作，适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责工作参照适用本办法。第三条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯

6、罪案件。银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用本办法。第四条存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件：涉案金额等值人民币一千万元以上的；性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。第五条本办法所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。第六条本办法所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。

7、对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。第七条案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。第八条银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究的原则。第九条银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的监督和指导。第二章问

8、责主要方式第十条银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等。经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。其他问责方式：包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。第^一条案件问责方