交易商管理办法试行

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1、交易商管理办法（试行）第一章总则第一条为规范西南能矿资源中心（以下简称“中心”）交易商交易行为，维护交易商的合法权益，保证现货交易活动正常有序的进行，依据中心现货市场交易规则及相关规定，特制订本办法。第二条本办法所称的交易商是指依法设立并经中心认可，获得交易商资格，从事现货交易及相关业务的法人及其他经济组织和自然人。第三条本办法适用于西南能矿资源中心现货市场内的所有交易商。第二章交易商资格第四条中心交易商须具备以下条件：（一）依法设立的法人或其他经济组织；（二）承认并遵守中心的交易规则及其他规章制度；（三）具有良好的商业信誉，无违法记录；（四）具

2、有固定的经营场所；规范的章程、机构组织；健全的管理制度和必要的设施。（五）中心要求具备的其他条件。第五条申请成为中心交易商需依照以下程序：（一）提交加盖公章的《西南能矿资源中心交易商入市申请表》以及开户所需资料；（二）中心受理并审核申请；（三）中心审核批准申请后，申请人与中心签订《西南能矿资源中心交易商入市协议》，取得交易商资格和相应席位代码，可以参与中心现货交易相关活动；第三章权利和义务第六条交易商享有以下权利：（一）通过中心现货电子交易系统，依据中心交易规则，参与上市品种的交易及相关活动；（二）使用中心有关设施，享用中心提供的相关交易信息及其

3、他服务；（三）参加中心举办的交易、交收业务培训；（四）对中心工作进行监督、提出批评或建议；（五）按规定程序申请注销交易席位、注销交易商资格；（六）选举或被选举为中心交易商委员会成员；（七）中心规定可享受的其他权利。第七条交易商应履行的义务：（一）遵守国家法律法规，遵守中心交易规则和规章制度；（二）接受中心在涉及业务范围内的监督和管理；（三）保护好自己的交易席位代码和密码，并对因其交易席位使用所产生的法律后果承担全部责任；（四）主动了解中心发生的业务信息、公告和各项制度，并承担因未尽合理关注造成的自身损失；（五）严格履行合同，并对其在中心成交的合同

4、承担风险责任；（六）对与中心指定交收仓库之间发生的行为承担法律责任；（七）按中心规定缴纳相关费用；（八）保证提供给中心的材料的真实性、准确性、合法性，并承担相应法律责任；（九）企业发生本办法第八条所列的重大情况时及时向中心通报。（十）中心规定应履行的其他义务。第四章交易商监督与管理第八条交易商如发生以下情形，应在发生之日起十个工作日书面报告中心，并提供相关材料备案：（一）企业法定代表人发生变更；（二）企业注册资本金发生变动；（三）企业名称和营业场所及联系方式发生变更；（四）经营范围及其它事项发生变更；（五）交易管理员发生变更；（六）企业发生股权购

5、、并、转、分等重大事项；（七）涉及重大诉讼案件或经济纠纷；（八）中心规定应报告的其它事项；交易商因未及时将上述信息向本中心报告而造成本中心及其他利害关系人损失的，应承担赔偿责任。第九条交易商每年7月底前将本企业上年度全国企业信用信息公示情况交至中心备案；第十条交易商如因在中心的交易活动而与其他交易商发生争议，应通过充分的协商解决；如协商不成，应按照中心公布的各项业务的有关规定及相关合同约定执行。第十一条交易商如发生以下情形之一的，中心可根据交易商行为的性质及后果，选择采取发出警告通知、公布对其有关行为的警告、限制其交易活动、拒绝向其提供服务、暂时

6、中止或注销其交易商席位代码、取消其交易商资格等制裁措施，必要时中心可同时选择两种或两种以上的制裁措施。（一）违反中心各项业务规则、文件和公告的；（二）拒不执行中心有关规定的；（三）提供任何虚假资料，或中心无法核实、验证交易商所提供资料的真实性的；（四）利用交易代码从事扰乱中心交易秩序或恶意损害其他交易商利益的；（五）不按中心有关规定缴纳相关费用的；（六）违反国家法律法规的；（七）中心认定的其他违规行为的。第十二条中心为加强交易商的自律管理，保证交易活动正常稳定有序运行，将成立交易商委员会，具体办法另行制定。第五章附则第十三条本办法由中心负责解释。

7、中心根据交易商的需求和业务发展情况适时对本办法进行修订发布。第十四条本办法自2016年8月1日起实施。