调查报告需要收集的资料

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1、5调查报告需要收集的资料一、公司成立和股权结构相关的文件（1）目标公司和所有子公司、关联公司或前身实体的关系网络图标以及清单，说明其名称、注册地点、与其他公司及业务之间的关系以及持有表决选择权股票的比例。并请求说明目标公司及任何子公司、关联公司、母公司或前身实体是否有国有单位或公众股东控股或参股情况。如有，要求详细提供相关证明文件，包括但不限于相关政府有关国有资产出资入股及公共发行股票的批文。（2）目标公司自组建以来的全部章程宪章性文件、发起人协议、股东协议等，包括各种修改本。（3）目标公司成立以来董事会记录、股东会记录、董事会决定和股东会的决议。(4)目标公

2、司发布的股东名册、股权证书、期权证或者其他认股证书的副本或者复印件。（5）目标公司董事会批准发行的证券证书的样本。（6）目标公司成立的各种官方批准文件。这些文件包括但不限于：企业申请成立的资料，包括各种附属文件；向当地政府提交的报告和政府的批复；如果适用，申请成立目标公司的投资合同；商务部或者当地政府部门的官方立项批准文件；目标公司法人代表名单，包括董事会成员目录；企业所在地政府批准目标公司成立的批复；商务部或者相关外贸部门批准目标公司成立的决定；如果适用，目标公司作为外商投资企业的批准证书；出资增资验资报告；目标公司营业执照；股权转让计划，协议或者规划文件；

3、如果适用，目标公司被批准在海外或者内地其他地域设立分支机构的文件；目标公司组织机构代码证书；进出口企业代码证书；目标公司税务登记证书；海关关税登记证；高新技术企业或者税收优惠证明；地税或者地税见面优惠文件；财政登记证和外汇登记证书。（7）目标公司权益证券发行文件，包括但不限于：目标公司全部已发行证券和资本总额的列表清单；目标公司所有股东、认股证持有人、期权持有人和其他目标公司权益证券权利持有人的名单，列明姓名、住所、股票权利数量，收购或者权利授予的日期，行权价格，到期如，以及目前尚未行权的股票、认股、期权或者其他证券权利；目标公司成立以来所有的证券发行文件，包

4、括股票私募协议备忘录、招股说明书、股票发售传单通知、注册声明、股票购买协议以及就股票购买作出的任何口头或者书面的意向；和目标公司股本出售或者投票有关的任何股东协议、买卖协议、委托表决协议或者其他权利限制性协议；和每一个目标公司的任何子公司或者关联公司有关的任何股东协议；使得任何人对目标公司已发行或者未发行的股票拥有任何权利的协议、契据或者其他文件，这样的权利包括但不限于，股权的收购或者出售，优先购买权、注册权、认股权、股票期权和可转换债券等；和目标公司股票的回购、回赎、交换、转换，或者类似交易有关的任何协议或者文件；为购买目标公司证券所需的任何官方政府的批准文

5、件；目标公司与任何投资公司、经纪人、中间人关于目标公司权益证券5的任何协议文件。二、目标公司的经营和资产（1）目标公司供应商、分销商和客户信息。包括但不限于：任何目标公司和供应商、分销商或者客户签订的各种协议，比如许可协议、分销协议、转售协议、进出口协议、外包协议等。如果同类协议数量巨大，则出具近3年来全部的重大标的额的样本协议，其余未能提供的协议应当给出列表明细；任何将目标公司作为合同一方的专营协议；目标公司向客户提供的全部保证和承诺；到目前为止，目标公司前10名应付款项和应收款项列表；前3年或者5年内目标公司前5名或者前10名客户列表，说明交易额和毛利润数

6、目；同时提供和每个交易的典型合同文本；前3年或者前5年目标公司的钱5名或者前10名供应商的名单，说明目标公司自每个供应商处的采购金额，是否该供应商乃是目标公司的唯一供应商。（2）销售、市场开发和其他重要协议。包括和目标公司业务有关的重要的销售、代理、市场开发、广告或者产品搭售合同协议；和销售代表及经销商之间签署的任何协议；现有的目标公司的产品、未来和以往产品的清单，说明各项产品的内容、价格和开发阶段；关于目标公司或其子公司的业务竞争造成限制的协议文件；目标公司市场产品的开发和促销文件，包括各类可研报告；目标公司名义下购买的股票或者重大资产协议；目标公司和各个董

7、事、公司高级管理人员，以及持有公司5%以上表决权股票的股东或者证券受益人之间订立的协议，比如贷款协议等；目标公司的任何投资性、资本开支性或者其他款项支出的重大协议。（3）目标公司拥有的资产信息。包括，目标公司拥有的全部不动产和其他重要资产（设备或者车辆等）的清单；相关的资产所有权的文件；目标公司任何不动产或者重大资产的担保协议，包括抵押、质权、留置、征费或者其他权利障碍文件；目标公司作为出租人或者承租人签订的任何不动产或者重大资产的出租协议；与目标公司业务有关的不动产和重大资产的购买、转让、处分有关的交易文件；目标公司土地使用权出让合同和土地使用权证书；每一项

8、目标公司房屋或者办公场所的租赁文件。（