基于全面风险管理理论角度优化z集团投资风险管控体系

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1、中图分类号：F272密级：公开UDC：658学校代码：11832河北经贸大学硕士学位论文（学历硕士）基于全面风险管理理论角度优化Z集团投资风险管控体系OptimizationofZGroup'sInvestmentRiskManagementandControlSystemBasedonComprehensiveRiskManagementTheory作者姓名：刘欣指导教师：董葆茗副教授学科专业名称：工商管理论文完成日期：2016年6月二〇一六年六月七日中图分类号：F272密级：公开UDC：658学校代码：11832河北经贸大学硕士学位论文（学历硕士）基于全面风险管理理

2、论角度优化Z集团投资风险管控体系OptimizationofZGroup'sInvestmentRiskManagementandControlSystemBasedonComprehensiveRiskManagementTheory作者姓名：刘欣指导教师：董葆茗副教授学科专业名称：工商管理论文完成日期：2016年6月I学位论文原创性声明本人所提交的学位论文《基于全面风险管理理论角度优化Ｚ集团投资Ｍ险管控体》，系是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文

3、的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明。本声明的法律后果由本人承担。：（论文作者（签名）＾７／良－指导教师确认签名、年月川％＾峰ｂ＞嗦《／月Ａ円学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部口或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可レッ将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在年解密后适用本授权书）论文作者（签名指导教师（签名年月Ｈｂ年占月ｉＴＲ＾摘要目前

4、全球经济正处于深度调整之中，国际金融市场震荡加剧，国内经济下行压力持续加大，企业的经营条件越发恶劣。特别是党的十八大以来，国家提出市场要在资源配置中起决定性作用，这就要求国有企业的经营和管理要进一步提升水平，做好风险管理和控制是开展其他业务的基本保障。国有投资集团是政府授权运营国有资本的投融资主体，是国有经济布局和结构调整市场载体，国有投资集团如何在充满挑战和机遇的经济环境中，进行科学理性的投资决策，发挥好引导投资、促进产业结构调整和国民经济合理布局是关乎投资公司生存和发展作用，促进国有资本的优化配置和实现国有资产的保值增值，是一个非常重要的课题。本文在对国内外相关文献

5、进行理论综述的基础上，采取案例分析的研究方法，以Z集团为研究对象，对其投资风险管理的现状进行研究，借鉴美国COSO委员会发布《企业风险管理—整合框架》和《中央企业全面风险管理指引》，系统分析了Z集团目前投资风险管控体系出现的问题，对Z集团的投资风险管控体系进行优化，调整了投资风险管理的组织架构，从新梳理了投资制度中各项流程，在投资前风险控制中加入了风险评估模型，在投资后风险控制中加入风险监控预警机制、投资风险工作考核制度以及项目投资退出机制，为Z集团有在投资管理中实现全角度全流程的风险管控搭建层级明晰、运转有效的体系框架。本文围绕国有投资集团的投资风险管控体系展开研究，

6、具有较高的理论价值和实践意义。通过对国有投资集团所面临的投资风险及风险管理中存在的问题进行研究，帮助投资集团能够做出科学理性合规的投资决策，再辅之以一整套风险管控体系，有利于提高其投资风险管理水平，从而进一步实现企业发展战略目标。因此，研究和实施企业投资风险管控体系对提升公司的战略管理、公司价值、竞争优势起着举足轻重的作用。关键词：风险管理优化投资风险管控体系国有投资集团IIIAbstractAsthecurrentglobaleconomyisinadeepadjustment,theinternationalfinancialmarketpresentsintens

7、ifiedturmoil,thedomesticeconomyhasincreasingdownwardpressureandthecompany'soperatingconditionsaremoresevere.Especiallysincethe18thCPCNationalCongress,thestatehasproposedthatthemarketplaysadecisiveroleintheallocationofresources,whichrequiresstate-ownedenterprisestofurthere