技术创新、企业生产率与出口增长——基于制造业的实证分析

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1、Athesis(dissertation)submittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMaster一‘一‘’o‘』■‘TechnoloKyinnovation，enterpriseoroductivi哪andexportgrowth-·----··BasedonempiricalanalysisofmanufacturingByChongyuanGuoSupervisor：Prof．HengyouSunIntematlOnallradeTJ’'rT’1BusinessSchoolMay2013学位论文原创性声明＼IYltllll

2、ll2llllll3lllllllllll／14lllll6lllllll9lllll9lllUl＼Y2314699本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者：智冲避日期：训年岁月冗日学位论文使用授权声明本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交

3、论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。糊姗：霉广冲远眺修歹月％日摘要国际贸易理论经历了重商主义的贸易差额论、绝对和比较优势理论、H—O理论、产业内贸易理论、新贸易理论、新兴古典贸易理论，以及21世纪初诞生的新一新贸易理论，从比较优势、规模报酬、消费多样性偏好等到如今的企业异质性，这些理论和假设统一都是为解释现实中的

4、贸易现象服务的。本文也基于这一思想，但不同的是，文本就已知的新一新贸易理论，运用实证分析方法，来对现实情况进行检验。新一新贸易理论改变以前的假定，把企业异质性引入国际贸易领域，从微观企业主体方面解释贸易现象。企业的异质性主要体现在企业生产率和企业的技术创新上，并且我国近年来一直要建立创新型国家，把科技创新提到了非常重要的议事日程。如今国际竞争日趋激烈，各个企业为了获得竞争优势，都不得不考虑如何提高企业的生产效率(这对制造业行业来说尤为重要)，以扩大销量，赚取利润。另外随着1987年我国改革开放的推进，我国的进出口贸易开始起步，出口贸易额从最开始的394．4亿美元开始不断增

5、加，到2008年出口总额首次突破万亿大关，为12177．8亿美金，到2012年底突破两万亿，为20489．4亿美元，在35年内出口贸易总额增长了将近52倍，出口贸易的惊人增长背后到底是什么因素促成的呢?结合我国的实际情况，本文对国际贸易最前沿的企业异质性贸易理论在我国的适用性做一检验即是否是微观企业的生产率和技术创新促进了我国出口贸易的发展。本文以我国制造业为研究对象，首先论述了研究的背景及意义，研究的思路、方法，然后总结国内外的已有理论及文献，形成理论及文献综述部分：其次，分析了我国及制造业分行业的出口贸易的现状、企业生产效率状况和技术创新现状，并进行了国际比较；再次，

6、运用最新的非参数DEA数据包络分析法测算企业生产率效率的Malquist指数，然后对样本进行整体和分行业回归，并得出“在不忽视技术创新对出口贸易的间接促进效应下，技术创新和企业生产率对出口贸易有直接促进效应"的结论；最后，从企业生产率和技术创新两个方面着手，给出了我国今后如何发展出口贸易的微观和宏观建议。关键词：技术创新企业生产率出口贸易制造业Abstract硼1etheoryofinternationaltradeexperiencedmercantilisttradebalancetheory,absoluteandcomparativeadvantagetheory

7、,H··Otheory,intra··industrytradetheory,newtradetheory,newclassicaltradetheoryandnew-newtradetheorywhichbirthedatthebeginningofthe21stcentury；fromcomparativeadvantage，returnstoscale，consumerdiversitypreferuntiltoday'sfirmheterogeneity,thesetheoriesandassumptionsareun