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1、经济评论2005年第6期ECONOMICREVIEWNo62005社会资本:理论与实证研究文献综述邹宜斌摘要:社会资本理论是近20年来发展最为迅速的社会科学研究领域之一,现有文献已经从基本概念、度量方法和指标及其对社会、经济绩效等不同角度对社会资本理论进行深入研究。尽管在理论上仍然存在分歧,但社会资本概念所包含的核心网络资源、相互信任与合作行为已经得到广泛认同。实证研究方面,大部分文献都支持了社会资本对社会、经济具有积极作用的理论假说。但是,也有不少研究对现有的实证方法及其结论提出了批评。关键词:社会资本网络信任合作论研究本身,还是对于制定可操作性的政策,不仅非一
2、、引言常必要,而且具有一定的挑战性。本文的贡献在于,近20年来,与所谓的社会资本(SocialCapital,针对纷繁复杂的相关研究作了较为全面的梳理,提SK/SC)相关的理论研究与实证工作取得了迅速的发出了较为客观和中肯的评论,并讨论了下一步研究展。根据Woolcock(2000)的研究,社会资本的概念的的方向。正式提出最早可追溯到海尼凡(LJHanifan,1916)。二、社会资本:概念、特征与分类此后,直到著名的社会学家科尔曼(JColeman)于1988年发表SocialCapitalintheCreationofHuman自海尼凡提出这一概念以来,经过包括社会学、C
3、apital一文,这一概念才开始受到关注,而在1993年政治学和经济学在内的各个学科相关研究的不断发普特南等(RPutnametal)的著作MakingDemocracy展和扩充,社会资本已经成为目前社会科学中最为Work:CivicTraditionsinModernItaly流行之后,则逐有力和流行的研究领域之一(Durlauf&Fafchamps,渐吸引了来自包括社会、政治、经济、教育和文化等2003)。然而,也正是因为这一概念的跨学科特征,使各个研究领域的学者的目光,并在近10年中,国外得不同领域内的学者对它的内涵和外延至今没有达与之相关的社会科学文献数量呈现指数式的增
4、长。成一致的共识,以致不少学者担心因此而严重阻碍这人们从不同的视角出发,考察了社会资本对政治、一领域研究的进一步深入。为了清楚地对社会资本社会与经济发展的影响。研究普遍认为,社会资本概念进行梳理,我们将回顾其自产生以来不同学者所作为一种影响人们行为方式的制度、关系、态度与赋予的不同内涵,这里列举了最有影响的一些定义,价值观念的综合体,在一个国家或地区的经济与社主要来自布厄迪尔(Bourdieu)、科尔曼(Coleman)、普特会发展中发挥着非常重要的作用。作为这一领域的南(Putnam)、福山(Fukuyama)、林南(Lin)以及世界银后来者,经济学家也已经开始不断引入社会资本的行等等(
5、详见表1)。概念来解释新古典框架下得不到完美解释的社会经从这些定义中,我们可以看到,不同的学者从网济现象,它几乎开始渗入包括经济增长、金融、移络组织、价值观念、行为规范、互惠信任以及合作行民等在内的各个经济学分支领域。动等各个不同的侧面对社会资本概念进行了界定。尽管有关社会资本的研究文献非常丰富,但是但其中最为核心的内容是什么呢?Paldam(2000),学者们对于社会资本的确切定义至今仍没有达成共Durlauf和Fafchamps(2003)等认为社会资本概念的识,从而无论是理论研究还是实证分析都遭到了众核心主要包含三个方面:网络资源、相互信任与合作多的批评。因此,对这一跨学科研究领域
6、纷繁的成行为。Durlauf和Fafchamps(2003)指出,社会资本就果,进行一个比较系统的归纳整理,无论是对深化理是基于网络过程所形成的行为规范和人们之间的信120任,它们能促成产生好的社会和经济结果。当然,也会资本。最后,和物质资本不同,社会资本会随着人有学者认为并非所有的信任都能带来好的后果,例如们对它的使用而增加,从而具有类似于网络外部性福山(Fukuyama1995)指出,仅仅局限于家庭和亲朋之的特征。间的信任就未必会给整个社会带来益处,因此,他认而从分类的角度看,目前比较流行的方法主要为社会资本中的信任应该是广义的信任(generalized有两种。一是从宏观和微观的角度
7、(参见图1),宏trust),而非个人的信任(personaltrust)。观层面主要涵盖的是社会组织、制度构架方面的内容,例如,法律法规、分权水平、政治体制以及政策制表1社会资本的定义作者定义定过程的民主参与程度等等(Krishna&Shrader,布厄迪尔与群体成员相联系的实际的或潜在的1999)。这些内容其实也正是制度经济学研究的主(Bourdieu)资源的总和,它们可以为群体的每一个成员要范畴;微观
