新规制理论综述

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1、新规制理论综述规制(Regulation)中文也译成“管制”，一般意义上的规制是指根据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济关系的经济主体的活动进行限制的行为。规制经济学(EconomicRegulation)是20世纪7O年代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，是产业经济学的一个重要分支，主要研究在市场经济体制下政府或社会公共机构如何依据一定的规则对市场微观经济行为进行制约、干预或管理。规制经济学主要是沿着规制机构对经济主体的进入和退出、价格、产量及服务质量行为展开研究。试图回答政府为什么要进行规制、规制代表谁的利益、哪些产业应该受到规制等问题，并由此产生了规制公

2、共利益、规制俘虏和规制经济等理论。这些理论都是基于政府规制机构与被规制企业在规制方案制定与实施中存在对称信息的假设。新规制经济学则在信息不对称的前提下，把最优规制机制的设计作为研究的重点，运用博弈论以及机制设计理论，在规制者和规制企业的信息结构、约束条件和可行工具的前提下，分析双方的行为和最优权衡，从而发展出一套对对规制实践更有解释力，更有指导意义的规范性理论。拉丰把建立在博弈论、机制设计理论和委托—代理理论基础上的激励规制理论称为新规制经济学。本报告共分为四个部分，第一部分主要是介绍新规制经济学的产生与基本假设；第二部分为新规制经济学中的主要理论——激励规制理论的简

3、要评述；第三部分主要是对新规制经济学进入21世纪后的最新发展作一个综述；第四部分主要是写一些文献阅读后感想。一、新规制经济学的产生与基本假设1.1新规制经济学理论产生的背景政府对经济的规制问题最初源于对自由放任经济的市场失灵问题。传统规制理论对规制的认识存在一些差异。如波斯纳(Posner，1974)较早从经济学角度将其定义为“各种税收和补贴措施以及对价格、进入和其他经济行为的直接立法和行政控制。”维斯库西(Viscusi，1995)等学者认为，“规制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制，…政府的主要资源是强制力，政府规制就是以限制经济主体的决策为

4、目的而运用这种强制力。”丹尼尔—F·史普博(1995)认为，“规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。”20世纪60年代成形的规制公共利益理论对政府规制做出最早的解释。但是后来的规制现象与此理论存在很大分歧，并导致截然相反的规制俘虏理论出现。斯蒂格勒将标准经济学范式引入到规制理论分析，开创了规制理论。在此基础之上，又发展出几种各有侧重点的模式，分别对不同的规制的实践经验做出了解释。在具体的规制实践中，传统的规制实践主要的代表之一是收益率规制(Rate—of—returnRegulation，1ROR)。收益率规制是

5、指通过限制企业资本投资收益率的办法来使企业的资本获得公正的收益(fairreturn)，因此也被称为公正报酬率规制。在收益率规制下，允许企业的资本投资赚得公正的收益，不允许企业获得超过公正收益率水平以外的利润，只要企业的利润率不超过公正收益率，企业就可以自由地选择价格、产量和投入。收益率规制的优点是可以保证企业收回成本和正常经营，但缺点也很明显：第一，可能增加企业的X—非效率，在收益率规制下，被规制的企业可以将成本的上升转嫁给收费，从而缺乏节约成本、提高效率的激励；第二，A—J效应(过度投资效应)，在一定的资本回报率下，企业会尽可能通过增加投资影响资本基数，从而获得更

6、高的收益；第三，出现规制俘虏，规制机构的自由裁决权过大导致利益集团的“寻租行为”和规制机构与被规制企业之间的勾结，并以社会福利的损失为代价等等。这些弊端自20世纪60年代以来一直遭到很多经济学家的批评，称之为“规制失败”或“政府失灵”。这些批评促使人们对传统规制理论进行反思，并开始探寻更合理的规制理论和更有效的规制方式。1.2从传统规制理论到新规制经济学传统规制理论发展的内在逻辑具有现代经济学的一般规律。即通过对理论的前提假设条件进行放松，引入更多反映真实世界的变量。利用解释力更强的经济学分析方法，对现实中的经济现象做出更为合理的解释。传统规制理论在最初的公共利益理论

7、阶段，暗含着两个非常强的前提假设：第一，政府是“仁慈”的，以追求社会福利最大化为目标；第二，信息是完全的，政府可以了解所需要的被规制产业的任何信息。规制俘虏理论的出现正是通过对第一个前提假设的放松而发展起来的，它强调政府在规制关系中并不是“仁慈”和追求公共福利的，规制机构会被规制产业所“俘虏”和控制，规制实际上成为生产者集团攫取产业利润的工具。规制经济理论则进一步对规制机构内部政治家的效用函数进行分析，规制的目标表现为追求政治支持最大化。传统规制理论更多地是解决规制产生的原因与目的这样的理论问题，对于应如何进行规制的政策建议则较少涉及，而且在此基础之