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1、集合资产管理华创限额特定1号集合资产管理计划2014年第一季度报告一、重要提示本报告由华创限额特定1号集合资产管理计划（“本集合计划”）管理人华创证券有限责任公司（“华创证券”）编制。本集合计划托管人广发银行股份有限公司于2014年4月10日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本集合计划说明书。本报告相关财务资料未经审计。本报告期间:2
2、014年1月01日至2014年3月31日。二、集合资产管理计划概况集合计划名称华创限额特定1号集合资产管理计划集合计划类型限额特定成立日期2012年12月10日成立规模（份）500,114,586.24报告期末集合资产管理计划份额720,920,527.51存续期3年集合资产管理计划管理人华创证券有限责任公司集合资产管理计划托管人广发银行股份有限公司7集合资产管理三、主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2014年第一季度）报告期（本计划成立以来）期初资产总值844,182,277.97500,114,588.24期末资产总值798,8
3、25,493.88798,825,493.88期初资产净值843,666,457.21500,114,588.24期末资产净值798,310,620.16798,310,620.16期初单位净值1.08611.0000期末单位净值1.10731.1073本期单位净值增长率1.9519%10.73%四、管理人报告1.投资主办人简介陆地先生，男，工商管理硕士，11年证券行业从业经历，历任华西证券投资研究总部高级研究员、证券研究所资深研究员、经纪业务管理总部套利账户产品经理。现任华创证券资产管理四部总经理。2.报告期内计划投资业绩表现截至报告期末集合
4、账户资产净值为798,310,620.16元，本季度资产净值增长率为1.95%。7集合资产管理五、托管人报告华创限额特定1号集合资产管理计划2014年1月1日-2014年3月31日托管人报告本托管人依据《华创限额特定1号集合资产管理计划管理合同》与《华创限额特定1号集合资产管理计划托管协议》，自2012年12月13日起托管华创限额特定1号集合资产管理计划（以下称“本计划”）资产。2014年第一季度期间，广发银行及时准确地执行了管理人的投资和清算指令，办理了本计划名下的资金往来。2014年第一季度期间，广发银行对管理人的投资运作行为按合同约定进行
5、监督，未发现存在损害委托人利益的行为。2014年第一季度期间，广发银行对报告期内资产净值的计算、费用开支方面进行了复核，未发现管理人存在损害委托人利益的行为。广发银行复核了本计划资产管理报告（2014年第一季度报告）中的有关财务数据部分，内容真实、准确和完整。广发银行投资托管业务部2014年4月16日7集合资产管理五、集合资产管理计划财务报告1.资产负债表（2014年3月31日）日期：2014-03-31单位：元资产期末余额年初余额负债与持有人权益期末余额年初余额资产：负债：银行存款29,926.9354,993,726.41短期借款0.000
6、.00结算备付金0.000.00交易性金融负债0.000.00存出保证金0.000.00衍生金融负债0.000.00交易性金融资产0.000.00卖出回购金融资产款0.000.00其中：股票投资0.000.00应付证券清算款0.000.00债券投资0.000.00应付赎回款0.000.00基金投资0.000.00应付管理人报酬296,924.26309,492.46权证投资0.000.00应付托管费197,949.46206,328.30资产支持证券投资0.000.00应付销售服务费0.000.00衍生金融工具0.000.00应付交易费用0.0
7、00.00买入返售金融资产0.000.00应交税费0.000.00应收证券清算款0.000.00应付利息0.000.00应收利息6.609,378.05应付利润0.000.00应收股利12,600,663.092,984,276.25其他负债20,000.000.00应收申购款0.000.00负债合计514,873.72515,820.76其他资产786,194,897.26786,194,897.26所有者权益：实收基金720,920,527.51776,774,107.51未分配利润77,390,092.6566,892,349.70所有者
8、权益合计798,310,620.16843,666,457.21资产合计798,825,493.88844,182,277.97负债和所有者权益总计7
