【5A版】基金管理公司市场开发部工作手册.doc

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1、7A版优质实用文档银华基金管理有限公司市场开发部工作手册目录第一部分行政管理制度·市场开发部工作职责1·市场开发部业务会议制度8·市场开发部内部文档管理制度10·市场开发部人员培训制度12第二部分　　工作指引·日常工作指引·市场营销工作指引·公关策划工作指引·国际业务工作指引37A版优质实用文档7A版优质实用文档·业务发展研究指引·档案及客户数据库管理工作指引第三部分业务流程及业务规则·产品开发业务流程·基金申报及募集作业流程·基金单位上市流程（封闭式基金）·基金契约修订流程·基金年报工作流程·开放式基金直销售工作流程、运行规则及监控方式·客户服务工作流程、运行

2、规则及监控方式第四部分业务管理制度·开放式基金代理销售机构管理制度·客户服务工作制度1、客服中心岗位设置及管理制度2、客户咨询及投诉制度(征求意见稿)3、客户服务中心班前例会制度(征求意见稿)4、客户关系管理制度5、客户服务中心业务部调、换班制度6、客户服务中心考核办法7、客户服务中心交接制度37A版优质实用文档7A版优质实用文档第五部分行为规范·销售人员资格标准及行为守则·客户服务中心服务规范(征求意见稿)37A版优质实用文档7A版优质实用文档第一部分行政管理制度467A版优质实用文档7A版优质实用文档市场开发部工作职责第一章总则第一条为促进公司开拓市场，高效

3、完成部门职责，规范本部门和员工的行为，建立约束与激励相结合的良性运作机制，实现人、财、物的合理、高效利用，根据公司章程和相关管理规范，特制定本管理制度。第二条本制度旨在明确公司市场开发部的业务范围、各岗位职责、工作权限，规范市场拓展业务的管理、决策和运行程序，保证工作质量，提高工作效率，有效地控制市场拓展业务的市场风险、经营风险和政策风险，为市场开发部业务人员的能力及业绩考核提供客观依据和标准。第三条市场开发部业务范围主要是开展基金新产品的研究与开发、市场推广、基金产品销售、客户的开发与服务已及国际业务发展等。第四条市场开发部的工作作风是热情、创新、踏实、勤奋；

4、工作态度是高效、务实、诚信、客户至上。第五条本制度是依据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》和有关管理条例及公司基本管理制度而制定的，内容如与上述规章制度相抵触，以上述制度规定为准。第六条市场开发部将在今后的工作中根据国家的政策变化、市场需要和工作要求，不断完善市场开发部的内部管理制度，细化有关管理和运作程序。467A版优质实用文档7A版优质实用文档第二章市场开发部工作职责第二条市场开发部是负责产品研究与开发、市场推广、基金产品销售与客户服务以及国际业务发展的重要职能部门，是公司制定发展战略和开拓新业务的重要咨询部门，也是对外服务的窗口部

5、门。具体工作职责定位为：一、产品研究与开发1、基金品种研究与开发；2、业内动态与投资策略研究；二、市场推广与销售1、营销策划;2、公关宣传；3、基金销售；三、客户服务1、客户服务中心;2、基金行政事务；四、国际业务发展1、组织对外交流、涉外培训；2、策划对外合作；五、公司交办的其他有关事项467A版优质实用文档7A版优质实用文档第三章市场开发部的组织结构第一条市场开发部采用公司分管总经理领导下的部门总经理负责制，部门设总经理一名，副总经理或总经理助理若干名。第二条市场开发部分四个小组：产品研究与开发组、市场推广与销售组，客户服务组、国际业务组。第三条市场开发部每

6、个小组设主管一名，负责小组的日常工作。第四章市场开发部的合规性要求第四条法律法规合规。要求市场开发部拟定的公告、信息披露内容、文件等符合国家法律法规和有关管理条例的规定。第五条承诺合规。要求对投资者的承诺和业务运作过程中的所作所为一致。第六条形式合规。要求市场开发部拟定的公告、信息披露内容等对外文件形式符合相关规定。第五章市场开发部的岗位职责第一节部门总经理职责第七条在公司分管总经理授权范围内，市场开发部总经理全面负责市场开发部工作。467A版优质实用文档7A版优质实用文档第一条建立和完善本部门的管理架构，拟定部门管理规章制度，运作体系和考核体系并监督实施。第二

7、条确立本部门发展整体规划，制定本部门年度业务计划及每月工作安排，授权本部门人员负责相关业务工作。第三条传达公司和公司领导的有关授权管理指令，收集本部门各科室的反馈信息，及时向公司领导汇报。第四条协调本部内各组的关系，并协调本部与公司各部门之间的关系。第五条根据部门业务需要，参与招聘和录用工作人员，并负责进行培训、岗位安排和考核。第六条与中国证监会、中国人民银行等各级、各地有关主管部门、托管银行、分销商等，保持良好关系。第二节部门副总经理或总经理助理职责第七条协助、配合部门总经理行使各项管理职能，部门总经理外出时，经授权代理行使部门总经理职责。第八条接受部门总经理

8、授权负责相应业务管理工作