基础知识章节练习第一二章练习及答案

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1、证券从业考试基础知识第一二章练习题一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。　　1．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）。　　A．有价证券　　B．商品证券　　C．货币证券　　D．资本证券　　2．证券登记结算公司性质上属于（　　）。　　A．证券服务机构　　B．证券经营机构　　C．证券管理机构　　D．自律性组织　　　3．证券按其性质不同，可以分为（　　）。　　A．凭证证券和有价证券　　B．资本证券和货币证券　　C．商品证券和无价

2、证券　　D．虚拟证券和有价证券　　　4．广义的有价证券包括（　　）、货币证券和资本证券。　　A．商品证券　　B．凭证证券　　C．权益证券　　D．债务证券　　5．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（　　）的凭证。　　A．所有权或使用权　　B．租赁权或转让权　　C．收益权或处分权　　D．使用权或转让权　　6．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括　　（　　）两大类。　　A．权益证券和债务证券　　B．商业证券和银行证券　　C．固定收益证券和变动收益证券　D．短期证券和长期证券　　7

3、．资本证券主要包括（　　）。　　A．股票、债券和基金证券　　B．股票、债券和金融期货　　C．股票、债券和其他证券　　D．股票、债券和金融衍生产品　　8．有价证券具有的主要特征是（　　）。　　A．期限性、收益性、变通性、风险性　　B．产权性、收益性、变通性、非返还性　　C．期限性、收益性、流通性、风险性　　D．产权性、期限性、收益性、风险性　　9．证券流通性不受（　　）因素影响。　　A．证券期限的长短　　B．证券信誉的好坏　　C．市场的完善程度　　D．经济发展速度　　10．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　　）

4、。　　A．政府、金融机构、公司企业　　B．中央政府、地方政府、公司企业　　C．政府、中央银行、公司企业　　D．政府、金融机构、财政部、公司企业　　11．证券自律性组织包括（　　）。　　A．证券交易所和证券监管机构　　B．证券交易所和证券行业协会　　C．证券监管机构和证券行业协会　　D．证券公司和证券行业协会　　12．我国的证券监管机构指的是（　　）。　　A．证券行业自律性组织　　B．证券业协会　　C．中国证券监督管理委员会及其派出机构　　D．证券信用评级机构　　　13．证券信用评级机构在性质上是一种（　　）。　　A．证券

5、监管机构　　B．证券服务机构　　C．证券投资人　　D．自律性组织　　14．公司证券的形式包括（　　）。　　A．公司债券、商业票据及政府债券　　B．商业票据、金融债券　　C．股票、金融债券　　D．股票、公司债券及商业票据　　　　15．证券交易价格是通过（　　）确定的。　　A．证券商与投资者协商　　B．一级市场上的公开竞价　　C．证券供求双方共同作用　　D．发行者与证券商协商　　16．证券市场按纵向结构关系，可以分为（　　）。　　A．发行市场和交易市场　　B．股票市场、债券市场和基金市场　　C．集中交易市场和场外市场　　D．

6、国内市场和国外市场　　　17．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（　　）。　　A．直接融资市场　　B．间接融资市场　　C．货币市场　　D．资本市场　　18．按证券的（　　）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。　　A．经济性质　　B．募捐方式　　C．交易场所　　D．交易性质　　19．（　　）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。　　A．商业票据市场　　B．银行承兑汇票市场　　C．大额可转让存单市场　　D．金融同业拆借市场　　20．证券市场的基本功能不包括（　　）。　　A

7、．筹资功能　　B．定价功能　　C．保值增值功能　　D．资本配置功能　　21．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（　　）。　　A．拥有剩余资金　　B．盈利　　C．弥补资金的不足　　D．宏观调控　　22．下列（　　）不属于证券市场的基本功能。　　A．筹集资金　　B．资本定价　　C．资本配置　　D．国有企业转制　　23．世界上第一家股票交易所在（　　）成立。　　A．纽约　　B．伦敦　　C．阿姆斯特丹　　D．费城　　24．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（　　）。　　A．股份公司

8、数量剧增　　B．有价证券发行总额剧增　　C．有价证券结构变化　　D．金融创新不断深化　　25．证券投资基金不可以按（　　）进行分类。　　A．基金的组织形式　　B．基金是否可自由赎回　　C．基金规模是否固定　　D．基金管理公司的人数　　26．在我国，证券交易所是经（　　）批准设立的。　　A．全国人民代表大会　　B．国务