内生创新增长理论研究述评

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1、内生创新增长理论研究述评内容提要：在经济增长理论的演进过程中，内生创新增长理论逐步取代其他几种研究视角，成为考察长期经济增长机理和动力问题的主流理论，各种创新要素被不断整合进理论框架，数学模型表达形式也越来越缜密和复杂。从新近研究情况来看，这套理论体系开始涉足更多新的研究领域，更加注重理论体系的完整性、适用性以及理论与经济现实的相互融合，而将制度性因素逐步纳入分析框架将成为内生创新增长理论中一个颇具现实意义的发展方向。　　关键词：内生创新，经济增长，创新要素　　自Aghion&Howitt(1992)、Caballero&Jaffe(1993)、

2、Englmann(1994)等学者将“创造性毁灭”思想内生化以来，学术界掀起了内生创新增长理论(endogenousinnovationgrowththeory)的研究高潮，开始从创新视角重新考察经济增长的内在机理和动力问题。在这些模型中，技术进步是有目的的研发投资和创新的结果，并且研发投资和创新获得了某种形式的事后垄断地位。但由于与创造新产品及新生产方式有关的扭曲，经济增长率和发明活动的基本数量不再满足帕累托最优标准，政府在税收、法律、基础设施和秩序维护等方面的公共政策将影响到经济增长是否符合社会最优路径。在理论演进过程中，各种创新要素被逐一吸收、整合进理论框

3、架，实现了研究方法与经济现实的相互融合，也衍生出很多颇具建设性的政策含义。　　一、内生创新增长理论将创新要素内生化的思路和方法　　(一)研发投资与回报的内生化　　内生创新增长理论必须首先解决的问题是创新的来源。新古典增长理论隐含的要义是一种新思想或新设计一旦创造出来，立刻会在所有潜在生产者之间以一种非竞争性的方式无偿使用，任何生产者对新技术的利用都不会影响其他生产者同样利用该项技术。虽然从全社会角度看这是满足帕累托最优的，但假如技术外溢没有任何限制，研发投资活动就不能取得任何收益，也就不会有人再去从事研发，因此外生技术会导致一个很难解释的悖论。　　Grossma

4、n&Helpman(1991)的水平创新(horizontal10innovation)模型尝试了将研发投资及其回报内生化。水平创新模型假定一定数量的研发投入可以生产出确定的新产品，由于新产品的设计者拥有对产品生产和销售的垄断权，垄断利润为产品定价和生产成本差额在未来无限期的贴现值总和。如果各类中间产品数量在均衡时都相等，垄断定价恰为中间产品收入份额的倒数，从而保证出售价格高于成本价格并为研发投资和创新提供激励。但水平创新模型实际上假定一旦新中间品被生产出来，其使用者就能获得永久的垄断权利，这并不符合经济现实。事实上，随着竞争者逐渐了解这种新产品并模仿或

5、创造出近似的替代品，创新者垄断地位将持续削弱直至完全消失。Aghion&Howitt(1992)利用垂直创新(verticalinnovation)模型提供了补偿研发投资的另一种思路。他们在产品生产部门之外又引入了研发部门，劳动力也相应在两个部门间重新分配。研发部门专门从事研发投资和创新，并将新开发的中间产品销售给最终产品部门；最终产品部门是完全竞争的，从而销售价格等于中间产品的边际产出。经济体系达到均衡时，劳动力在产品生产部门和研发部门的工资率相等，最终产品部门的销售价格等于中间产品需求弹性的倒数，所取得的利润作为研发投资和创新的补偿以工资形式全部付给

6、研发部门。研究方法上，他们利用经生产力调整后的工资率和产品生产部门劳动力需求公式进行稳定状态研发活动的比较静态分析。这种方法基本上脱离了新古典增长分析框架，是内生创新增长理论研究过程中的一个重要转折。基于这一思想他们逐步融入了包括资本、知识、教育、政府研发补贴等很多新的内容，以后的很多内生创新增长文献(如Park，1998；Morales，2004等)，也大都延续了这一研究思路。　　从这些研究文献可见，内生创新增长理论将研发投资与回报内生化的几个要点在于：(1)商业化的研发活动导致创新。(2)研发成果是新资本品，企业利用新资本品可以更有效生产最终产品。(3)新资

7、本品被垄断使用，垄断价格将高于研发成本，从而为研发创新提供投资回报。这样一些思路为新古典增长模型中一直悬而未决的技术进步机理问题提供了合理解释，也顺利完成了从新古典增长理论到内生创新增长理论的过渡。　　(二)“创造性毁灭”思想的内生化　　基于产品多样化研究创新增长的一个重要局限在于没有考虑旧产品的消失，如果新技术的产生使旧的中间投入随时间而逐步变得过时，那么淘汰旧中间产品将部分中和新中间产品的引入，使水平创新模型中的产品数目扩张难以实现，也就无法抵消不利于经济增长的边际回报递减效应。　　AShion&Howitt(1992)以垂直创新模型提供了将“创造性

8、毁灭”内生化的开创性思路