内生创新增长理论研究述评

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1、内生创新增长理论研究述评内容提要：在经济增长理论的演进过程中，内生创新增长理论逐步取代其他几种研究视角，成为考察长期经济增长机理和动力问题的主流理论，各种创新要素被不断整合进理论框架，数学模型表达形式也越来越缜密和复杂。从新近研究情况来看，这套理论体系开始涉足更多新的研究领域，更加注重理论体系的完整性、适用性以及理论与经济现实的相互融合，而将制度性因素逐步纳入分析框架将成为内生创新增长理论中一个颇具现实意义的发展方向。　　关键词：内生创新，经济增长，创新要素　　自AghionHop;Jaffe(19

2、93)、Englmann(1994)等学者将“创造性毁灭”思想内生化以来，学术界掀起了内生创新增长理论(endogenousinnovationgroanHelpman(1991)的水平创新(horizontalinnovation)模型尝试了将研发投资及其回报内生化。水平创新模型假定一定数量的研发投入可以生产出确定的新产品，由于新产品的设计者拥有对产品生产和销售的垄断权，垄断利润为产品定价和生产成本差额在未来无限期的贴现值总和。如果各类中间产品数量在均衡时都相等，垄断定价恰为中间产品收入份额的倒数

3、，从而保证出售价格高于成本价格并为研发投资和创新提供激励。但水平创新模型实际上假定一旦新中间品被生产出来，其使用者就能获得永久的垄断权利，这并不符合经济现实。事实上，随着竞争者逐渐了解这种新产品并模仿或创造出近似的替代品，创新者垄断地位将持续削弱直至完全消失。AghionHop;HossmanHelpman(1991)则提供了将“创造性毁灭”思想内生化的另一种思路。他们将竞争范围局限于不同的行业，行业内研究活动是连续而非跳跃的，创新将在许多行业内同时出现。通过引入质量阶梯(qualityladder

4、)概念，可以研究不同质量产品的定价策略，在伯川德市场(Bertrandmarket)中，赋予创新者“限制定价”能力，将低质量产品完全排挤出市场。这样一种巧妙的建模思路使新旧产品之间的完全替代性看起来具有了逻辑上的合理性，也为“创造性毁灭”提供了理论依据。从其分析框架推衍出的经“创造性毁灭”效应调整后的利率、均衡经济增长率以及内生创新规模都同AshionHop;Jaffe(1993)以及Englmann(1994)意识到“创造性毁灭”和知识外溢是同时发生的，每次创新既使创新者获取了垄断地位，将旧产品挤

5、出市场，又增加了全社会知识存量，使其他潜在的创新者能够“站在巨人肩膀上”进行新的研发创新，并导致新一轮的“创造性毁灭”。　　从上述二、内生创新增长理论的新进展　　在将各种创新要素内生化之后，内生创新增长理论开始涉足更多新的研究领域，更加注重理论体系的完整性、适用性及其与经济现实的相互融合，得出了很多与传统观点并不一致的分析结论。从新近的研究情况来看，这套理论体系在以下几个方面实现了比较好的突破：　　(一)扩展研究视角，丰富理论体系　　1.市场竞争与创新。传统观点倾向于市场竞争和创新之间呈负面联系的观

6、点，认为只有非竞争性产生了垄断租金才能诱使人们从事创新，进而推动经济在周期性波动中保持非均衡增长。但Blundell，GriffithReenen(1999)认为，市场竞争与创新是一种正向线性关系，市场竞争引发了优胜劣汰压力，迫使企业从事新技术开发以保证市场份额。AshionHoBlundell(2005)以企业采用的专利数衡量创新、以勒纳指数衡量市场竞争、以非线性估计法拟合不同产业间的经验数据，发现产品市场竞争与创新之间呈“倒U型”曲线状，竞争刺激了水平接近(neck-to-neck)的企业加快创

7、新步伐，降低了落后(1aggard)企业采用新技术的动力。因此，政府应区分不同产业类型对企业创新行为加以诱导或管制，防止出现激励不足或创新过度的局面。　　2.失业与创新。传统观点认为创新和技术进步会在创造性毁灭中引致失业，但AghionHop;Pianta(2002)则实证考察了不同创新方式对失业的影响，发现价格竞争引发的创新是制造业就业的重要决定因素，影响结果是导致失业率降低。上述研究为“创新有利于增加就业”的新观点提供了证据。　　3.经济周期与创新。传统观点认为创新引致的技术进步提高了要素产出率

8、，因此创新和经济周期是同步的。但HelpmanTrajtenberg(1994)认为经济萧条提供了一种“清洁机制”，可以减少组织运行无效和资源配置失误，相应地有利于生产力提高和创新。其思路是一般性技术创新需要一套新的中间品才能投入使用，这些新的中间品的设计发明成本高昂，直到有足够的关键中间品积累时，转向新的一般性技术才能盈利。因此在一般性技术创新期间，由于大量资源从生产领域转向研发领域，国民收入可能在新技术发明直至投入使用阶段下降。AndergassenNardini