经沪港通、深港通买卖中国a股及进行中国a股孖展交易的

《经沪港通、深港通买卖中国a股及进行中国a股孖展交易的》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、经沪港通、深港通买卖中国A股及进行中国A股孖展交易的注意事项客户经中国银行(香港)有限公司(「本行」)通过沪港通北向交易（「沪股通」）买卖上海证券交易所(「上交所」)或深港通北向交易（「深股通」）买卖深圳证券交易所(「深交所」)A股(「A股」)及进行所有有关交易前，须注意以下事项，同时亦须留意中国内地及香港的相关法律、法规及监管要求，以及两地交易所的规定。客户必须接纳幷同意上述事宜及沪股通、深股通所涉及的风险，包括但不限于对违反上交所上市规则等相关规则（「上交所规则」)或深交所上市规则等相关规则（「深交所规则」)及其他适用的法律、法规及监管要求的行为负责或承担法律责任。1)只能买

2、卖合资格A股客户只能买卖合资格A股，有关合资格A股的名单由香港交易及结算所有限公司(「香港交易所」)不时提供。对于被调出合资格A股范围但仍属上交所或深交所上市的股票，客户不能通过沪股通或深股通买入，但可以卖出。2)额度限制A股交易受每日额度控制。若每日额度于连续竞价时段用尽，日内余下时间将不再接受买盘订单(已获接受的买盘订单不会因每日额度用尽受影响)。额度资料将在港交所网站发布。3)交易日及交易时间安排沪港通及深港通只有在香港及中国两地市场均为交易日、而且两地市场的银行在相应的款项交收日均开放时才会开放交易。客户应留意A股交易将按照上交所或深交所的交易时间。(客户应留意深交所设有

3、收盘集合竞价时间，详情可见深交所网站)有关交易日及交易时间的安排，包括在恶劣天气下的安排，客户请参阅港交所的公布。4)交易及结算货币A股交易以人民币进行交易及结算，客户需备有足够的人民币资金以进行A股交易。5)只接受限价盘A股交易只接受以限价盘形式落盘。6)改盘安排如客户欲修改已发出的A股交易指示，必须先取消原有指示，然后根据当时额度余额情况发出新的指示，幷重新排队。7)价格限制客户须留意上交所及深交所实行价格限制，所有A股交易订单的价格必须在价格限制范围之内，即落盘价格不可超过前一日收市价的+/-10%(被纳入风险警示板的A股的价格限制则为+/-5%)。另外，香港交易所将会设立

4、买盘订单的动态价格检查。买盘输入价比当前最佳竞价（如无当前最佳竞价，则为最新成交价；如无当前最佳竞价及最新成交价，则为前收市价）低于指定百分比的买盘订单将被拒纳。香港交易所拟于沪港通及深港通运行初期将动态价格检查订为3%。此百分比可按市况不时调整。8)回转交易限制客户不可以回转交易方式(俗称「即日鲜」)进行A股买卖，于交易日（T日）买入的A股只可于T+1日或之后卖出。9)沽出限制沪股通及深股通设有交易前检查。客户如需经本行沽出所持有的A股，必须在不迟于沽出当天（T日）开市前成功把该A股股票转至客户于本行持有的证券账户中，否则客户将不能于T日沽出该A股。10)场外交易及无备兑卖空限

5、制所有交易必须在上交所或深交所进行，不设场外交易或非自动对盘交易。客户亦不得进行无备兑卖空活动。11)持股限制及披露责任根据中国内地的规定，单一境外投资者对单一上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的10%。所有境外投资者对单一上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的30%。客户须自行确保持股比例不超过相关规定。另外，中国内地亦要求投资者持有或控制股份达指定比例时向有关机构报告，客户须自行遵行。客户亦应完全了解幷遵守中国内地有关短线交易利润及其他披露责任的法规。12)强制出售安排本行有权于接获香港交易所的强制出售通知时强制出售客户股份。13)股票交收及资金结算安排

6、客户进行A股交易，股票交收将于T日进行。我行将于T+1日进行资金结算(包括交易金额及相关税费)。客户亦应留意深交所内宣布的红股的上市日期为记录日期之下一个工作天。14)股东大会安排沪股通及深股通投资者幷不能亲身或委任代表代其出席股东大会，此有别于股东于香港持有香港股票之做法。15)A股存管A股以无纸化形式发行，因此客户不能以股票实物形式提取A股。16)A股买卖交易的收费有关A股买卖交易的收费详情，请参阅张贴于本行分行大堂的「一般银行服务收费表」或浏览本行网站(www.bochk.com)。17)指数熔断机制上交所及深交所实施指数熔断机制，此机制按市况不时调整，最新情况请浏览有关交

7、易所网页。18)恶劣天气安排若于上交所或深交所开市后，香港宣布悬挂8号或以上台风，由台风生效起客户只能透过分行以外的渠道(例如网上银行、专人接听电话投资交易专线)办理消盘及查询交易指示状态。本行亦有权于紧急情况（如悬挂八号台风讯号）下取消客户订单而无须另行通知。另外，若上交所或深交所因天气恶劣而暂停沪股通或深股通交易，客户将不能买卖A股。19)作为向客户提供沪股通及深股通交易服务的一部分，本行须按沪股通及深股通规则处理个人资料/其他客户资料（「客户资料」），包括以下各项:(a)须