【5A版】合规与风险培训.ppt

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1、合规培训前言“如果营销是一场战斗，合规培训就是为了减少非战斗性减员。”主要内容第一部分营销风险与合规的关系第二部分相关法律法规及规定第三部分如何合规营销第四部分常见违规现象及典型案例营销风险对从业人员个人产生的后果营销风险与合规的定义3课程目标---合规营销、避免营销风险3第一部分营销风险与合规的关系什么是营销风险？主要是指营销行为风险，属于合规风险的范畴什么是合规？主要是指执业行为符合法律法规的规定一、营销风险与合规的定义第一部分营销风险与合规的关系要叠一百万张骨牌，需费时一个月，但要推倒骨牌却只消十几秒。要累积成功的事业，需耗时数十载，但可能因一次违规前功尽弃,

2、化为灰烬。二、营销风险对从业人员个人产生的后果第一部分营销风险与合规的关系证券营销人员应当三、本课程的目标---规避营销行为风险熟知与执业行为有关的法律、法规和准则主动识别、控制其执业行为的风险对其执业行为的合规性承担责任第一部分营销风险与合规的关系主要内容第一部分营销与营销风险第二部分相关法律法规及规定第三部分如何合规营销第四部分常见违规现象及典型案例营销人员应掌握的证券法规体系3《证券经纪人管理暂行规定》等3第二部分相关法律法规及规定自律规则《公司法》、《证券法》……《证券公司监督管理条例》......行政法规部门规章及规范性文件一、营销人员应掌握的证券法规体系管理要

3、求越来越细第二部分相关法律法规及规定《证券经纪人管理暂行规定》、《监管动态》《证券业从业人员执业行为准则》、中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）……法律二、《证券经纪人管理暂行规定》证券经纪人法律地位资格条件行为规范权益保护管理和监督第二部分相关法律法规及规定《证券经纪人管理暂行规定》之一：法律地位证券公司经纪人委托代理关系只能是自然人以居间人等形式进行客户招揽和服务已被禁止!第二部分相关法律法规及规定《证券经纪人管理暂行规定》之二：执业的资格条件通过证券从业考试，具备证券从业人员执业条件60个小时执业前培训，并经测试合格签订合同专门代理证券公司从事客户招揽和服务工作

4、展业执业注册登记获得证书第二部分相关法律法规及规定执业行为规范可从事、禁止从事的行为执业地域范围相适应性只能和一家证券公司签订委托合同取得证书后方可执业《证券经纪人管理暂行规定》之三：执业行为规范第二部分相关法律法规及规定《证券经纪人管理暂行规定》之四：权益保护遵守平等、自愿、诚实信用的原则证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内权益保护第二部分相关法律法规及规定《证券经纪人管理暂行规定》之五---管理和监督客户回访异常交易和操作进行监控执业行为的合规性纳入其绩效考核管理和监督信息查询证券经纪人执业过程留痕第二部分相关法律法规及规定主要内容第一部分营销与营销风险第二部分相关

5、法律法规及规定第三部分如何合规营销第四部分常见违规现象及典型案例第三部分如何合规营销营销人员可以从事的活动相关处罚规定营销人员执业原则3营销人员的禁止行为3勤勉尽责公平对待客户诚实守信客户利益优先一、营销人员执业原则第三部分如何合规营销二、营销人员可以从事下列活动（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；第三部分如何合规营销二、营销人员可以从事下列活动（续）（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关

6、的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。第三部分如何合规营销三、营销人员的禁止行为（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；第三部分如何合规营销（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担

7、保或者其他便利；三、营销人员的禁止行为（续）第三部分如何合规营销（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。三、营销人员的禁止行为（续）第三部分如何合规营销（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。（十二）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材