代建制下基于业主方的道德和机制风险的研究

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1、学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名：导师签名：签字日期：1夕f存‘月弓拥签字日期：7j13年<月jb日中图分类号：F293．33UDC：658．2学校代码：10004密级：公开北京交通大学硕士学位论文代建制下基于业主方的道德与机制风险研究StudyontheRiskofMoraland

2、MechanisminConstructionAgencySystemBasedontheProprietor作者姓名：王淇导师姓名：唐永忠学位类别：管理学学科专业：工程与项目管理学号：08120786职称：副教授学位级别：硕士研究方向：项目管理北京交通大学2010年6月致谢本论文的工作是在我的导师唐永忠教授的悉心指导下完成的，唐永忠教授严谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来唐永忠老师对我的关心和指导。唐永忠教授在学习上和生活上都给予了我很大的关心和帮助，在此向唐永忠老师表示衷心的谢意。刘伊生、郝生跃、李清立、郭静娟、刘玉明、叶苏东、刘

3、菁教授对于我的研究工作和论文都提出了许多宝贵的意见，在此表示衷心的感谢。最后对给予指导和协助完成本文研究的，及提供各种支持的所有老师和同学们表示衷心的感谢!中文摘要摘要：代建制作为一种同市场经济相吻合的新型工程管理模式，引入了专业化管理，极大提高了项目管理水平，逐渐获得了国家和社会的认可。但这并不意味着实施了代建制就能够避免工程建设本身具有的各种风险。相反，由于代建制打破了传统的建设模式格局，使原有投资者、使用者、建设者所要面对的风险和责任发生了变化，由此带来了许多新的问题和新的思索。本文首先介绍了代建制相关概念及发展过程中所存在的问题。其中通过对政府投资项目实施代建制

4、的发展现状以及前人的研究成果进行分析，阐述了代建制的内涵及各方关系，并提出了目前代建制实施过程中所存在的问题，指出了代建制下业主的风险主要为来自于代建制下的道德风险和由于制度不完善所带来的机制风险，为代建制下的业主方风险研究奠定了理论基础。其次在对代建制中的委托代理关系进行分析研究的基础上，应用博弈论对委托方(业主)和代理方(代建单位)之间的博弈关系进行了初步讨论，得出了该博弈环境下的混合策略纳什均衡解，并指出了代建制道德风险的风险因素及双方在降低成本、提高期望效用和规避风险方面需遵守的基本原则。在分析我国各地方有关代建制的种种政策法规的基础上，指出了由于代建制制度缺失

5、而导致了机制风险的发生，从而使得代建制的道德风险被进一步放大。最后根据委托代理理论，建立了针对道德风险的风险防范模型。在道德风险防范措施中分析了激励机制与监督机制在委托代理关系中的作用，并建立了信息不对称下的最优激励与监控模型，为代建制道德风险的规避提供了理论上的解决办法。并在此基础上提出了代建制制度建设相关的一些建议，包括完善市场准入制度，完善招投标制度及出台委托代建合同示范文本，旨在通过建立良好的代建市场氛围，从一定程度上来遏制代建制道德风险发生的几率，从而使得代建市场更加规范、更加有序。关键词：代建制；委托代理关系；博弈论；风险管理；分类号：F293．33ABST

6、RACTABSTRACT：ConstructionAgentSystemdovetailedwitllthemarketeconomyisanewprojectmanagementmodel．Itintroducestheprofessionalmanagementandimprovesthelevelofprojectmanagement．However,thisdoesnotmeanthattheimplementationoftheConstructionAgentSystemwillbeabletoavoidthevariouskindsofconstructi

7、onrisks．Onthecontrary,asConstructionAgentSystemtobreakthetraditionalpatternofbuildingmodels，SOthattheoriginalinvestors，users，buildershavetofacethenewrisksandresponsibilities，whichbringaboutmanynewproblemsandnewthinking．Thispaperin仃oducestheconceptofAgentSystemandtheproble