中小券商管理模式之分析——基于东吴证券的案例分析

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1、上海交通大学EMBA学位论文中小券商管理模式之研究——基于东吴证券的案例分析中小券商管理模式之研究——基于东吴证券的案例分析摘要中国证券业是一个年轻而又充满活力的行业，在近二十年的时间，经历了初创期、不规范高速发展期、大批券商迅速倒闭期和规范治理期，走过了国外证券市场上百年的发展历程。随着证券公司综合治理圆满结束，证券行业步入新的发展时期，证券行业的监管也进入分类监管阶段。未来，证券公司经营模式、服务模式、盈利模式、管理模式的改变是大方向，核心是以客户为中心，满足企业投融资需要，服务实体经济，服务财富保值增值。目前国内大部分券

2、商在管理模式组织结构上采用的是传统的按部门或区域划分的集权式直线型结构，这一模式的弊端主要在于集权有余、灵活不足，并且间接导致了各项业务的客户相割裂，难以有效实现公司客户资源的共享。国内投资者队伍正在逐渐形成多样化、多层次的格局，单个投资者的需求也并不是单一的，尤其是对企业类的投资者来说，其对券商的需求包含了财务顾问、资产重组、投资咨询、证券发行、资产管理等几乎涵盖当前券商各类业务的需求。因此，券商管理模式应围绕“为客户提供全面的、最优的、高效的服务”来重新构架，真正实现公司客户资源的有效整合、共享和管理，并且通过全方位的服务

3、与客户保持长期稳定的关系。东吴证券作为为数不多的上市中小券商之一，借鉴国外券商的发展经验，结合国内证券行业的特点以及公司自身的定位，在多年的摸爬滚打中探索出一套适合自己的管理模式——区域性券商管理模式，形成了区域性券商管理模式的经验、特点、特色，并取得了阶段性成4万方数据上海交通大学EMBA学位论文中小券商管理模式之研究——基于东吴证券的案例分析绩。随着证券行业的不断变化，东吴证券对这样一套管理模式也在不断的完善和修正中。文章的最后讨论了东吴证券区域性券商管理模式复制推广的可行性，并给出了相关政策建议。关键词：管理模式、组织结

4、构、中小券商、区域性券商管理模式5万方数据上海交通大学EMBA学位论文中小券商管理模式之研究——基于东吴证券的案例分析THERESEARCHOFMANAGEMENGTPATTERNOFMEDIUMANDSMALLSECURITIESCOMPANY——BASEDONTHEANALYSISOFSOOCHOWSECURUTIESCO.LTDABSTRCTThesecuritiesbusinessinChinaisyoungandfullofpassion.Inthelasttwentyyears,itexperiencedtheph

5、aseofinitialization,rapidlydevelopmentwithoutregulations,shutdownofmanysecuritiescompaniesandregulatedcontrol,whiletheforeignsecuritiesmarketwentthroughforhundredsofyears.Withaccomplishingthecomprehensivetreatmentinsecuritiesindustry,itstepsintoanewdevelopmentstagea

6、ndadoptstheclassifiedsupervision.Inthefuture,thechangeinthewaysofoperation,service,profitandmanagementwillbethetrend.Thecorepointisbasedonthecustomers,aimingtofulfillthedemandofenterprises’investment,servetherealeconomyandmaintainthevalueofwelfare.Currently,mostofth

7、esecuritiescompaniesadoptthetraditionallycentralizedstraightstructure,whichisdividedbydepartmentorregion.Thedisadvantageistheexcessofcentralizationandthelackofflexibility,causingthedisconnectionwithinthecustomersfromdifferentoperationdepartments.Thereforeitisdifficu

8、lttoefficientlyachievethegoalof6万方数据上海交通大学EMBA学位论文中小券商管理模式之研究——基于东吴证券的案例分析sharingthecustomers’resource.Thedomesticinvestorsareformingavari