企业创新和出口因果关系——基于中国工业企业数据的研究

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1、大连理工大学学位论文独创性声明作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外，本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。学位论文题目：企楚创缸鱼出望因墨交蠡二墓主生国工芝企毪幽劢蕴作者签名：』鲴p箨辎L——一日期：上牝年—L月且日大连理工大学硕士学位论文摘要围绕企业创新与出口关系的讨论一直以来都是我国出口贸易发展是否具有可持续性

2、的核心问题。然而当前我国企业创新是否促进出口?反之出口能否带来企业创新的提高?这些问题都还缺少一个清晰的答案。因此本文以产品创新、研发投入衡量企业创新，结合异质性企业贸易理论研究最新成果，从微观企业视角探讨了产品创新、研发投入与企业出口的因果联系。在对相关文献总结的基础上，本文首先从当前国际贸易理论前沿研究——异质性企业贸易理论出发，建立一个包含企业创新与出口互相影响的简化模型，描述了企业创新与出口的因果作用机制。接下来使用中国规模以上工业企业微观数据分析了企业产品创新、研发投入与出口的因果关系，并且尝试讨论了企业出口、创新与生产率的联系。在研究方法上，本文选用了Bi

3、variateProbit模型、倾向得分匹配(PropensityScoreMatching，PSM)等方法克服企业出口与创新之间互为因果影响等原因产生的内生性问题，以便得到一个更精准的结果。实证结果表明：整体而言，企业产品创新、研发投入与出口之间存在相互促进的因果联系，并且企业出口或创新对生产率的提高都有积极影响。这表明我国企业借助创新增强了出口竞争能力，同时出口竞争力的增强也为我国企业进一步的创新提供动力，初步实现了二者之间的良性互动，而两者之间良好的结合，也为我国出口贸易和经济增长的可持续发展打下了良好基础。此外，结合中国的转型背景，本文注意到：虽然总体上企业出

4、口与创新之间存在互为因果的影响，但在区分出口强度，地区、企业类型后，不同企业样本之间的因果联系有很大的差别，这些结构上的不平衡矛盾比较突出，所以在实施相关贸易政策时需要更加精细和有针对性。最后针对这些实证结果和存在的问题，本文提出了一些可以借鉴和参考的政策建议。关键词：出口；创新；因果关系；异质性企业贸易理论企业创新与出口因果关系——基于中国工业企业数据的研究CausalRelationshipsbetweenInnovationandExportingofFirms：EvidencefromChinaIndustrialFirmsAbstractTherelatio

5、nshipsbetweeninnovationandexportinghavebeenthecrucialansweraboutwhetherthedevelopmentofexportcanbesustainableornotinChinaforalongtime．However．thereiSlessconvincedthatiiLqovationcanimprovefirmexporting，orviceversa．UsingproductinnovmionandR&Dinputtomeasurefirminnovmionaetives，thisP印ertrie

6、stodiscussthebi．directionalcausalrelationshipsbetweenexportingandinnovationbyamicroperspective．Basedontherelatedliteraturereview,thispaperfirstgivesasimplemodeltoexplainandanMyzethecausalmechanismofinnovationandexportingaccordingtothelatestdevelopmentofheterogeneousfirmtradetheory．Thenu

7、singamicrodataofChinaindustrialfirmsabovedesignatedsize，thispaperstudiesthecausalrelationshipbetweenproductinnovation，R&Dinputandexportingseparatelyandtriestodiscusstheeffectofexportorinnovationonproductivity．Inordertogivesomemorerobustestimations，BivariateProbitmodel，Propensit