2014年证券从业资格考试报考指南试题及答案

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1、1、下列选项中，不正确的是（）oA.通过增加公司注册资木决议的表决权比例可由公司章程白行约定B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立人会，认股人可以抽回其股木2、目前，小国证监会己根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C3、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A.证券公司的独

2、立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设市计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员4、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%5、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3-12个

3、月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.口确认Z日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格6、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和具他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下7、下列不属于证券自营业务禁止行为屮的其他禁止行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券c.将H营

4、业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用8、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立巾请Z日起（）个刀内，根据审慎监管原则进行审杏，作岀批准或者不批准的决定。A.3A.6B.9C.129、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%10、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以H决议作出之冃起（）日内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.9011、下列选项中，说法正确的是（）oA.当股价下跌

5、时，股份冇限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立12、下列选项中，不正确的是（）。A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动屮作出虚假陈述或者信息谋导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本13、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为

6、的是（）0A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券c.将H营业务与代理业务混合操作D.将白营账户借给他人使用14、有执行期间的处罚处分自（）起算。A.处罚处分决定生效ZLIB.处罚处分决定成效次FIC.执行期间届满之HD.执行期问届满次日15、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）0A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券C.将口营业务与代理业务混合操作A.将自营账户借给他人使用16、下列选项中，说法不正确的是（）。A.股东按照认缴的出

7、资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金17、下列选项中，说法正确的是（）oA.公开发行是指向特定对彖发行证券B.采取耍约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权18、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证

8、券法》19、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当白开户之H起（）个交易H内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.1020、下列选项中，说法不正确的是（）oA.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对彖募集资金21、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错谋的是（）。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、