电大开放教育《证券投资学》期末复习考试小抄版

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1、单选(B.现金收购)出资方式是公司并购中最明了而又最迅速的支付手段　(C.带有上下影线的阳线或阴线)K线图是最普遍、最常见的图形？　(D.失衡)的经济增长状态将导致证券市场价格下跌(A.定向发行)是指发行人或证券承销商将其证券主要出售给经其选择或批准的投资者认购，.以达到上市公司经营状况的目的　(A.信用交易风险)属于系统风险　　(D.BBB)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？　　(C.流动性风险)属于非系统性风险　　(D、盈利能力强)是存托凭证的优点　　(D.现金对流动负债的比率)是分析公司短期偿债能力最严格的指标　“熨平”经济周期波动的货币政策

2、应该以买卖(D.政府债券)为对象　　《证券法》规定，发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起(C.4个月)内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告　　2000年1月7日某股票收盘价9.80元，其5日均值为10.20元，该股票的乖离率（5日）为(A.-3.92%)H股上市公司公众持股人数不少于(D.100)人　H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的(C.25%)　T型K线图的特点是(C.开盘价、收盘价、最高价相等)β值衡量的风险是(A.系统性风险)　　按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于(A.5000)万元

3、　　按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于(C.50000)万元　　按照(B.购并的方式)进行分类，可以将购并分为整体购并、投资控股购并、股权有偿转让购并等形式　按照纽约证券交易所的规定，发行人在接到具有适宜性的通知之日(A.3个月)内，可以随时提出上市申请　按照我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（D.A、B公司均取消法人资格，组成一家新公司）按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前(A.3个工作日)将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上　　按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基

4、金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（C.80%）按组织形式投资基金可分为(C.契约型投资基金)和公司型投资基金　B把股票分为普通股和优先股的根据是(B.享有的权利不同)　C测度分散化资产组合中某一证券的风险用的是(D.贝塔值)　　持有公司(A.10%)以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权　　从理论上来说，一家公司要想使股票价值最大化，如果它相信(D.公司未来的股权收益率将低于它的资本化率)，就应该把它的所有收益用来发放红利　　从收益分配的角度看(D.根据公司具体情况，可自行决定)D　　当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等

5、无形资产定价存在异议时，(C.竞价拍卖法)是解决问题的较好办法　当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到(C.30%)时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约并同时刊登到有关报纸上　导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是(D.管理层的决策)　　定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的(A.10%)　对购并目标公司进行法律方面的审查分析的目的是为了(D.A、B都是)　对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的(B.10%)，即认为是发生了巨额赎回　对于带有上下影线的阴线，(A

6、.上影线较长，下影线较短，阴线实体较长)空方实力最强？　对于仅有上影线的光脚阳线，(A.阳线实体较长，上影线较短)情况多方实力最强？13/13F　发行可转换债券对发行公司有(A.低成本筹集资金)益处　　反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是(B.每股净资产)　非系统性风险也称为(C.残余风险)　G　根据《新刑法》规定，操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，(.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得l－5倍罚金)根据MACD指标分析，当DIF和DEA指标均为正值时，且DIF从下向上突破DEA，此时投资者较好的投资办法是(A.买

7、入)　根据固定增长的红利贴现模型，公司资本化率的降低将导致股票内在价值(B.升高)　　股东权益比率是反映（C.偿债能力)的指标　　股份公司发行的股票具有(B.无偿还期限)的特征　　股份公司发行股票，作为其发起人持有股份应少于公司股份总额的(C.35%)　股票指数期货的标的物是(B.股票指数)　　固定增长的红利贴现模型最适于估计哪种公司的股票价值(C.稳定增长的公司)　　光头光脚的阴线的特点是(D.开盘价等于最高价，收盘价等于最低价)J　基本不会造成证券市场价格上升的因素是(A.就业形势严峻)　基本不会造成证券市场价格下降的因素是(C.税收增加)　　基金持有一

8、家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的(B.1