电大《证券基础》考试小抄-2014电大证券基础期末复习考试小抄

《电大《证券基础》考试小抄-2014电大证券基础期末复习考试小抄》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、1、合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵循中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%2、社保基金的投资范围包括银行存款，国债证券投资基金，股票信用等级在投资级以上的企业债，金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。3、单个投资管理人管理的

2、社保基金资产投资与一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。4、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。5、投资银行活期存款，中央银行朴军，短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金自资产的20%。6、投资银行定期存款，协议存款，国债，金融债，企业债等固定收益类产品可转换债，债券基金的比例不高于基金净资产的50%，其中，投资国债的比例不低于基金净资产的20%7

3、、投资股票等权益类产品及投资性保险产品，股票基金的比例，不高于基金净资产的30%其中投资股票的比例不高于基金净资产的20%8、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资与一家企业所发行的证券或但只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%9、截止2008年底，共批准成立9加外资参股证券公司，33外资参股基金公司，截止2007年1月31日，68加境外证券经营机构取得外资股业务资格。10、截止2008年5月，共有21加基金管理公司取得QDI

4、I业务资格，已有8只QDII基金产品获批，其中5只QDII基金完成募集，募集资金达1225亿元人民币。11、记名股票：全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内交足。以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%12、发行无记名股票的公司应当与股东大会会议召开前30日公告会议召开时间，地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当与会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。13、我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税

5、率是20%，目前减半征收。14、经济周期变动，公司利润增减，股息增减，投资者心理和投资决策变化，供求关系变化，股票价格变化。15、当出现董事会认为必要，监视会提议召开，单独或伙计持有公司10%以上股份的股东请求时等情形是，也可以召开临时股份大会。16、重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%。17、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金。18、支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务，如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各

6、股东。19、社会公众股：社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司恩总额超过人民币4亿的，向社会公开发行股份比例为10%。20、B股：以人民币标明股票面值，以外币认购买卖，在境内证券交易所上市交易。现汇存款，外币现钞存款，境外汇入的外汇资金。21、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。22、国有法人持股市值国有企业国有独资公司，事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公

7、司或股份有限公司持有的上市公司。23、通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。24、商业银行次级债券是商业银行发行，本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。25、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。26、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。27、与《管理办法》配套的《银行间债券市场

8、非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。28、国际债券的发行人主要是各国政府，政府所属机构、银行或其他金融机构，工商企业以及一些国际组织，国际债券的投资者是银行或其他金融机构，各种基金会，工商财团和自然人。29、外国债券是没一个国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是借款人在本国