云南省证券从业《投资分析》：k线理论模拟试题

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1、云南省证券从业《投资分析》：K线理论模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算B．交收C．成交D．竞价2、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债B．实物债券C．本币国债D．外币国债3、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。A．7B．15C．30D．454、

2、中国首批证券投资基金正式运作于__。A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月5、关于证券市场下列说法错误的是__。A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体6、目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。A．中国结算公司的交易清算系统B．证交所交易系统C．

3、各证券公司D．各银行7、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于__时，发行人可以延期支付利息。A．2%B．4%C．6%D．8%8、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。A．纽约交易所的中国股指期货B．东京交易所的沪深300指数期货C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约D．上海证券交易所的沪深300指数期货9、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司10、根据相关要求，证券交易的风险检

4、查不包括__。A．实时监控B．事后监察C．内部监察D．事先预警11、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准12、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。A．国债B．企业债C．金融债D．公司债13、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。A．动态套期保值策略B．交叉套期保值交易C．主动套期保值交易D．被动套期保值交易14、汇率风险中最常见而且最重要的风险是__。A．商业性汇率风险B．债券债

5、务风险C．储备风险D．贸易性汇率风险15、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是__A．成交量B．时间C．比例一D．形态16、基本分析内容主要包括__A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学17、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为_

6、_份。A．9611B．9611.9C．9611.92D．961218、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。A．投资组合保险策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．买入并持有策略19、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。A．1B．2C．3D．520、目前，我国资产管理业务的种类不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为单一客户办理集合资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务21、证

7、券公司债券的期限最短为__。A．1年B．9个月C．6个月D．3个月22、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金23、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素24、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先般B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股2

8、5、公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A．1%B．5%C．10%D．15%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过__。A．30日B．60日C．9