刑法基本原则(课时)

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1、-第二章刑法基本原则[本章提要]本章主要阐述：刑法基本原则的概念、特征和范围；刑法基本原则对刑事立法和刑事司法的指导意义；罪刑法定原则、适用刑法人人平等原则、罪责刑相适应原则的含义、内容或者要求，以及立法体现和司法适用。[目的要求]通过本章学习，掌握刑法基本原则的概念、特征和范围，刑法基本原则对刑事立法和刑事司法的指导意义，理解罪刑法定原则、适用刑法人人平原则、罪责刑相适应原则的含义、要求或者内容，以及立法体现和司法适用。[重点难点]刑法基本原则的界定；罪刑法定原则的基本含义、立法体现和司法适用；适用刑法人人平等原则的基本含义、

2、立法体现和司法适用；罪责刑相适应原则的基本含义、立法体现和司法适用。[教学计划]四学时；分四节讲授，采用讲授法、比较法及案例教学。第一节刑法基本原则的概念、范围和意义本节主要讲述:刑法基本原则的概念与特征、界定标准与范围，以及刑法基本原则的意义等。一、刑法基本原则的概念和特征刑法基本原则问题是刑事立法和刑事司法中一个具有全局性、根本性的问题。刑法基本原则是指贯穿全部刑法规范、体现国家刑事立法与司法基本精神、指导和制约全部刑事立法和刑事司法过程的基本准则。刑法基本原则与社会主义法制原则、各个部门法共同原则之间存在有机联系：刑法基本

3、原则是社会主义法制原则在刑法中的具体体现，是各个部门法共同准则在刑法中的特殊表现。然而，刑法基本原则又具有不同于上述法制原则、共同准则的独特特征。(一)刑法基本原则必须贯穿全部刑法规范始终，具有全局性和根本性刑事立法中，为解决定罪量刑问题，需要制定出不同的法律原则，刑事司法中也必须遵循。刑法中存在许多原则，但并非任何原则都是刑法基本原则。比如说，刑法典规定的自首与立功从宽处罚、累犯从重处罚、数罪并罚的原则等。虽然都是刑法中不可或缺的原则，但不具有全局性、根本性意义，因而并不是刑法基本原则。只有贯穿全部刑法规范始终，指导和制约刑事

4、立法和刑事司法，具有全局性、根本性意义的刑法原则才能成为刑法基本原则。(二)刑法基本原则必须是刑法制定、解释与适用都必须遵循的准则作为基本原则，必须得到普遍遵循。解释与适用刑法必须遵循刑法基本原则，这是不言而喻的，但不要因为刑法基本原则由刑法本身规定，而认为它不制约刑法的规定。实际上，立法者在制定刑法时也必须遵循刑法基本原则。---(三)刑法基本原则必须体现刑事法制的基本性质和基本精神刑法基本原则应当体现的刑事法制的内涵是：坚持法治，摒弃人治；坚持司法公正，反对徇私舞弊；坚持平等，反对特权。一般认为，上述3个特征也是界定刑法基本

5、原则的主要标准或界限。二、刑法基本原则的界定标准和范围对于刑法基本原则究竟包括多大范围？因界定标准不同而有所不同。例如，有“二原则说”、“三原则说”、“四原则说”、“五原则说”和“六原则说”等不同观点，其中，“三原则说”和“六原则说”是最主要的两种观点，以下就此二者进行介绍。(一)“六原则说”及其界定标准根据上述3个特征的标准，1997年刑法典明确规定的罪刑法定原则、适用刑法人人平等原则和罪责刑相适应原则，无疑属于刑法的基本原则。同时，罪责自负原则、主客观相统一原则、惩罚与教育相结合原则，尽管刑法典未予明文规定，但符合刑法基本原

6、则的标准，因而也属于刑法的基本原则。(二)“三原则说”及其界定标准有人认为，上述3个特征只是界定刑法基本原则的主要标准，而不是全部标准。除此之外，还应包括其他的界定标准。例如，过去，曾经有人认为，刑法基本原则“必须是刑法所特有的，而不是各个部门法所共有的”。[1]高铭暄：刑法学(高等学校法学试用教材)，法律出版社，1982，P.38。据此标准，人人平等原则应当从“六原则”中去除，此谓“五原则说”。后来，由于适用刑法人人平等原则被规定在1997年刑法典中，这种观点便发生了一些变化。譬如，有人提出，刑法基本原则是“为刑法所特有的或为

7、刑法对法制原则的重申”。[2]苏惠渔：刑法学：修订本，中国政法大学出版社，1999，P.36。2]这种观点实际上隐含了另一个观点，即刑法基本原则是由刑法明文规定的。[3]对于刑法基本原则是否必须由刑法典作出规定，这涉及到刑法基本原则的立法体例问题。日本、挪威、瑞典等国将刑法基本原则规定于宪法中，刑法典不再重复规定；德国、荷兰、智利等国正好相反，将刑法基本原则专门规定在刑法典中，中国也属于这种情况；法国、意大利等国则在宪法和刑法典中同时规定刑法基本原则。3]增加这一标准后，刑法基本原则只有3个，即1997年刑法典明确规定的罪刑法定

8、原则(第三条)、适用刑法人人平等原则(第四条)和罪责刑相适应原则(第五条)。[4]本章仅对刑法典规定的3个刑法基本原则进行讲授，其他原则由学生自学。此谓“三原则说”。三、刑法基本原则的意义总体而言，刑法基本原则的意义在于，指导刑法立法、刑法解释和刑法实践，保证刑