我国ppp模式存在风险及发展对策的思考

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1、我国PPP模式存在风险及发展对策的思考【摘要】从PPP模式的发展现状及理论基础入手，对我国过去及现在的典型PPP项目进行分析研究，研究发现正确应对PPP项目全生命周期的风险是其良好运行的基础。基于风险分担应与控制力相对称的原理，将风险分为主要由公共部门承担的风险、主要由私营部门承担的风险和应由双方共同承担的风险，结合案例分析中成功的经验和失败的教训，提出相应的发展建议，为我国PPP项目的实施提供借鉴。中国3/vie　　【关键词】PPP模式案例分析风险对策建议　　一、引言　　随着我国经济的高速持续发展，我国对基

2、础设施的需求日益凸显，基础设施供给不足无疑会成为经济发展的绊脚石。由于PPP（PublicPrivatePartnership，PPP）项目在一定程度上能够减缓公共部门财政负担，提高基础设施的建设速度与效率，使得PPP模式被大力引进到交通、养老、能源、废水处理等公共设施的建设领域。　　通过对PPP项目失败案例的整理和研究发现，PPP项目的风险因素比一般项目更加复杂，发展过程更需要完善的法律体系来制约，同时，对成功案例的学习与借鉴是降低项目失败率的有效途径。笔者通过对失败和成功的案例进行系统性比较分析，找出PP

3、P项目的潜在风险因素，进而针对不同的风险提出不同的发展建议。　　二、PPP模式理论基础及案例分析　　（一）PPP模式理论基础　　改革开放以后，中国出现了具有现代意义的PPP雏形，PPP模式在加快新型城镇化、实现国家治理现代化、提升国家治理能力与构建现代财政制度方面等具有重要作用。2015年5月19日国务院办公厅转发财政部、发改委、人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》将PPP提升到前所未有的战略高度。　　总体来看，PPP是指公共部门和私人部门之间就提供公共品而建立的各种合作关系。P

4、PP模式之所以被世界大部分国家广泛认可，在于它有效地将政府和社会资本连接在一起，并以“伙伴关系、利益共享和风险共担”作为其运行的特点。　　（二）PPP项目的案例分析　　成功的PPP项目能够解决我国财政资金短缺的问题，同时提高公共设施建设的效率。但是PPP仍然属于一种新兴事物，众多行业和部门并没有充足的经验以应对项目运行过程中出现的各样各样的问题，甚至监督部门没有完善的法律体系来制约，因此，许多PPP项目在实际应用中都遇到了诸多问题从而走向了失败。笔者认为我们应该同时从成功和失败的案例中获取有价值的信息，找出导

5、致项目失败的主要风险因素。　　1.失败案例分析。本文选取了7个失败的案例，涉及了我国供水、污水处理、电厂、隧道、垃圾焚��、公路和桥梁等领域，有一定的代表性。（见表一）　　通过对以上7个案例的整理和分析，总结出导致项目失败的主要风险因素：法律风险、公众反对的风险、建设工期延误风险、政府信用风险、市场风险、融资风险和不可抗力风险等。（见表二）　　2.成功案例分析。如上文所言，在遍布了7个领域的PPP项目都面临了相似甚至相同的风险因素，关键性风险的分担、转移和规避是PPP项目成功的垫脚石。笔者整理研究了我国PPP

6、项目中成功案例的典型代表，中信滨海新城项目和北京地铁四号线项目。　　第一，中信滨海新城项目是我国PPP模式城市运营中首个获得立法保障的项目，剖析本案例中的运营过程和风险应对措施可对其他PPP项目提供借鉴。笔者认为中信滨海新城项目充分考虑了其合作运行过程中可能面临的各种问题，预见性的对关键性风险进行合理的分担和转移，这是项目能够成功的保障。（见表三）　　第二，北京地铁四号线项目是国内首例以PPP模式运作的地铁项目。在项目运行上，首先确定地铁项目经营性投资和非经营性投资的比例；其次，在非经营性项目上，北京市政府采

7、用灵活务实的处置办法；最后，政府根据一定的实际情况给予地铁运营商一定的政策支持。（见表三）　　三、PPP模式面临的主要风险总结　　通过以上研究发现，对风险的有效控制和预防是项目成功的保障。根据风险分担机制的对应原则，可将以上风险分为主要由公共部门承担的风险、主要由私营部门承担的风险和由双方共同承担的风险。　　主要由公共部门承担的风险有法律与政策风险、政府信用风险。主要由私营部门承担的风险有建设工期延误的风险、融资风险和市场风险。私营部门相比公共部门具有更专业的团队和项目建设经验，对市场环境以及投融资决策具有更

8、好的控制能力。而公众反对的风险和不可抗力的风险是任何一方都无法独自承担的，因此属于应由双方共同承担的风险。事实上，除了上文列举的风险因素外，PPP项目还具有项目风险、第三方风险、关系风险等。　　四、建议与小结　　通过以上的分析与总结，笔者分别从公共部门和私营部门的角度提出了相应的措施，以应对今后PPP项目发展中遇到的问题：　　（一）公共部门的建议总结　　1.针对法律与政策风险。首先，PPP模式近两年