企业制度创新题目研究综述(1)

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1、企业制度创新题目研究综述(1)摘要：制度创新是创新理论的一个主要分支，企业是创新的主体，从制度角度对企业进行分析，始于罗纳德·哈里·科斯，而交易本钱理论和代理理论则是企业制度创新理论不断丰富和发展而形成的两个主要分支。对利润的追求和制度变迁是企业制度创新的主要动因。　　关键词：企业；制度创新；产权　　Abstract：Systeminnovationisamainbodyoftheinnovationtheory，enterprisesarethemainbodiesofinnovation，Ronald·Harry·Coaseisthef

2、irstmanthesystem.Thetransactioncosttheoryandtheagencytheoryarethetainoffshootsoftheenterprisessystemsinnovationtheory.Themotivationofgoingafterprofitsandthevarianceofsystemisthemainimpetusoftheenterprisessystemsinnovation.　　Key；propertyright　　　　　　一、创新理论的发展综述　　　　创新概念自1912年由

3、美籍奥地利经济学家熊彼特在《经济发展理论》(J.A.Schumpeter，1912)中被首次提出之后，得到了不断的丰富和发展[1]。按照熊彼特的观点：“创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的‘新组合’引进生产体系，这种新组合主要包括引进新产品、引进新技术、开辟新市场、开辟原材料新来源、实现产业新组织等多个方面”(王曦等，2004)[2]。由此可见，创新理论是一个被纳进经济学范畴的概念(王吉鹏，2005)[3]，被广泛应用于企业经济行为的分析和研究领域。创新理论经过不断的丰富和发展，目前已形成两大主要分支：一是创新与技术经济的结合，形成以索

4、洛、阿罗为代表的技术创新经济学；二是创新与产权制度的结合，形成以科斯、若思为代表的制度创新经济学(黄燕，2001)[4]。　　熊彼特首开技术创新研究之先河，包括熊彼特的创新理论在内，固然对制度创新有一定的意义，但早期对创新题目的研究重点集中在技术创新领域，如熊彼特关于创新的定义，主要是从技术创新的角度来对创新进行类型划分的；此外，希克斯将创新分为“节约劳动型”、“节约资本型”和“中性”三大类；门茨则将创新划分为“基础创新”和“二次创新”两大类(常修泽，1994)[5]。由此可见，他们对创新题目的研究偏重于技术创新，对制度创新题目的研究是很有

5、限的。　　　　二、制度创新理论的发展综述　　　　(一)制度创新理论发展概述　　20世纪50年代以来，经济学家对人的行为的分析取得了重大进展，突出地表现在以下几个方面：一是尽管仍假定人是理性的，但已用效用最大化替换了传统的利润最大化假定，理性被理解为人能根据各种约束作出一系列欲看、期看与偏好的选择(吕爱权，2002)[6]；二是熟悉到按传统理论的观点，整个经济活动的协调与组织受“市场”这一看不见的手的作用，在完全竞争条件下，个人追求利益最大化的结果会导致社会福利最大化，这样实际上是假定了市场的运作不存在为达成交易而搜寻信息的交易用度(宋长瑞，

6、2000)[7]。事实上，任何一项交易的完成，都需要进行合约的议定、对合约进行监视和讨价还价等，因而必然存在交易用度，正是由于交易用度的存在，才产生了用于降低交易用度的不同制度安排；三是完全竞争模型要求完全界定私产制度，以为这样是最有效率的(程恩富，1999)[8]，但事实上这只不过是一种理论期看，实际上是很难做到的，现实生活中产权结构的多重特征也证实了这一点。基于这些熟悉，产权学派企图揭示产权制度的功能及其对社会资源配置和经济增长的作用；新制度学派以为制度是内生的，并探讨了制度的基本功能、影响制度变迁的各种因素以及作出不同制度安排选择的原

7、因等多个方面(蔡彬彬，2004)[9]。　　(二)关于制度的研究　　兰斯·戴维斯(Davis，Lance，1971)和道格拉斯·C.诺思(Douglass.C.North，1989)率先在制度创新领域展开了实质性的研究(邓翔、胡国松，1994)[10]，根据诺思的定义，制度是指一系列被制定出来的规则、服务程序和道德、伦理的行为规范，具体包括企业的组织方式、产权结构、治理体制及市场规则等(裘宗舜等，2001)[11]；T.W.舒尔茨以为，制度是管束人们行为的一系列规则和某些服务的供给者，是应经济增长的需求而产生的，需求的不同也会导致制度安排的

8、不同(李国民，2004)[12]；林毅夫以为，人之所以需要制度，是由于一个理性人能力的有限性，他在做出决策时要支付信息用度，以及人生活环境与生产中的不确定性。因此，一方面是人需要