建信优化配置混合型证券投资基金.doc

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1、建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）2017年第2号基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二〇一七年九月【重要提示】本基金经中国证券监督管理委员会2007年2月7日证监基金字[2007]36号文核准募集。本基金的基金合同于2007年3月1日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不

2、保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本招募说明书所载内容截止日为20

3、17年8月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。目录第一部分前言4第二部分释义5第三部分基金管理人9第四部分基金托管人18第五部分相关服务机构20第六部分基金的募集39第七部分基金合同的生效43第八部分基金份额的申购与赎回44第九部分基金的投资52第十部分基金的业绩63第十一部分基金的财产65第十二部分基金资产的估值67第十三部分基金的收益分配72第十四部分基金的费用与税收74第十五部分基金的会计与审计77第十六部分基金的信息披露78第十七部分风险揭示82第十八部分基金的终止与清算85第十九部分基金合同的

4、内容摘要87第二十部分基金托管协议的内容摘要102第二十一部分对基金份额持有人的服务117第二十二部分其他应披露事项120第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式121第二十四部分备查文件122第一部分前言《建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信优化配置混合型证券投资

5、基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。本招募说明书阐述了建信优化配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国

6、证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第二部分释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的建信优化配置混合型证券投资基金；2、基金管理人或本基金管理人：指建信基金管理有限责任公司；3、基金托管人或本基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

7、；4、基金合同：指《建信优化配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《建信优化配置混合型证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；6、招募说明书或本招募说明书：指《建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书》；7、更新的招募说明书：指建信优化配置混合型证券投资基金更新的招募说明书，即本基金合同生效后，每六个月结束之日起45日内就有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露的事项