南方安福混合型证券投资基金.docx

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1、南方安福混合型证券投资基金托管协议基金管理人：南方基金管理有公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司目录第一部分基金托管协议的依据、目的、原则和解释3第二部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4第三部分基金管理人对基金托管人的业务核查10第四部分基金财产保管11第五部分指令的发送、确认和执行14第六部分交易及清算交收安排17第七部分基金资产净值计算和会计核算22第八部分基金收益分配26第九部分信息披露27第十部分管理费用和托管费用30第十一部分基金份额持有人名册的保管31第十二部分基金有关文件和档案的保存32第十三部分基金管理人和基金托管人的更换33第十四部分禁止行为35第十

2、五部分基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算36第十六部分违约责任38第十七部分适用法律及争议解决方式39第十八部分基金托管协议的效力和文本40第十九部分其他事项41基金管理人：南方基金管理有限公司住所：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层法定代表人：张海波成立时间：1998年3月6日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号注册资本：人民币3亿元组织形式:有限责任公司存续期间：持续经营电话：0755-82763888基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉成立日期：1992年10

3、月19日基金托管业务资格批准机关：中国证监会基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号组织形式：股份有限公司（上市）注册资本：人民币196.5347亿元经营期限：永久存续第一部分基金托管协议的依据、目的、原则和解释（一）依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募

4、集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《南方安福混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。（二）目的本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非本协议另有约定，本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。第一部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托

5、管人对基金管理人的投资行为行使监督权1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），股指期货，权证，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合

6、中国证监会的相关规定）。《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0-30%；债券等固定收益类金融工具投资占基金资产的比例不低于70%。每个交

7、易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。（2）根据法律法规的规定及《基金