南方致远混合型证券投资基金

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1、南方致远混合型证券投资基金托管协议基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司39目录第一部分基金托管协议当事人1第二部分基金托管协议的依据、目的和原则3第三部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4第四部分基金管理人对基金托管人的业务核查10第五部分基金财产保管11第六部分指令的发送、确认和执行14第七部分交易及清算交收安排16第八部分基金资产净值计算和会计核算19第九部分基金收益分配24第十部分信息披露25第十一部分基金费用27第十二部分基金份额持有人名册的保管29第十三部分基金有关文件和档案的保存30第十四部分基金管理人和基

2、金托管人的更换31第十五部分禁止行为33第十六部分基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算34第十七部分违约责任36第十八部分争议解决方式37第十九部分基金托管协议的效力38第二十部分基金托管协议的签订3939第一部分基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：南方基金管理股份有限公司住所：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人：张海波成立时间：1998年3月6日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号注册资本：人民币3亿元组织形式:股份有限公司经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的

3、其他业务存续期间：持续经营电话：0755-82763888传真：0755-82763889联系人：常克川（二）基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：易会满电话：（010）66105799传真：（010）66105798联系人：蒋松云成立时间：1984年1月1日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币35,640,625.71元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）存续期间：持续经营39经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国

4、内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴

5、现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。39第一部分基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管

6、协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《南方致远混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相

7、同含义。39第一部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”），股指期货，权证，债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易

8、可转债的纯债部分）、短期融资券、超短期