第3章 财政的起因与职能58582

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1、第3章财政的起因与职能概要3.1市场失灵3.2财政职能2引例飓风的启示：自由市场并非万能33.1市场失灵3.1.1市场失灵：政府经济活动的起因3.1.2市场势力3.1.3市场残缺3.1.4市场功能缺失43.1.1市场失灵：政府经济活动的起因市场失灵（marketfailure）指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足。5市场失灵的原因市场势力垄断、自然垄断等市场残缺因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题市场功能不足分配不公平；经济波动；优值品或劣值品等。6现代财政理论的分析思路市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介入73

2、.1.2市场势力市场势力的形成原因垄断市场竞争的结果造成的垄断；自然垄断(naturalmonopoly)某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。8垄断造成的效率损失9自然垄断的特点规模报酬递增（increasingreturnstoscale）某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。自然垄断行业存在竞争失灵独家经营胜过多家竞争103.1.3市场残缺公共产品（publicgoods）指那些在消费上具有非竞争性的产品，即公共产品无法由私人按效率产量提

3、供据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本。政府具有提供公共产品的极大潜力11外部性（externalities）指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。外部性导致资源的无效配置如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。12信息不对称（asymmetricinformation）指交易一方拥有另一方得不到的信息。信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。如贫困保险133.1.4市场功能缺失定义因市场功能不完整而力不能及的经济现象。类型分配不公平经

4、济波动优值品和劣值品14分配不公平市场经济本身无法自动实现经济平等政府参与公平分配的必要性分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实)经济公平是正义体系的一个重要组成部分15经济波动宏观经济稳定充分就业物价稳定国际收支平衡宏观经济的周期性波动市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。16优值品和劣值品优值品（meritgoods）指消费者的评价低于合理评价的产品和服务；如基础教育、高雅艺术等；市场供给通常不足，需要由政府出面提供。劣值品(dismeritgoods)指消费者的评价低于

5、合理评价的产品和服务；如吸烟、吸毒等；市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。173.2财政职能3.2.1财政职能的类型3.2.2配置职能3.2.3分配职能3.2.4稳定职能183.2.1财政职能的类型财政职能的类型配置职能分配职能稳定职能193.2.2配置职能理解配置职能在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用；财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。公共部门的配置职能矫正竞争的不完善；矫正市场的不完善。20矫正竞争的不完善对垄断厂商的直接干预：拆分、限产、限价等矫正自然垄断建立公共企业按边际成本定

6、价，用一般税弥补相应的收入亏空；管制创造可竞争市场(contestablemarket)21图3-2自然垄断与政府干预22矫正市场的不完善矫正信息不对称下的策略行为在某些场合，市场提供解决信息不对称的有效机制签订或有契约（contingencycontracts）建立或有市场信息不对称下的策略行为导致并非每种商品都存在完备的或有市场逆向选择（adverseselection）道德风险（moralhazard）解决办法：政府强制措施如社会保险计划、强制购买火灾保险等；存在不足之处。23矫正市场的不完善(续)信息作为公共产品的政府提供。一种重要的

7、传递信息机制：资格认证由政府提供资格认证可能优于私人成本可能更低：与规模经济有关；可以杜绝或减少私人的一些不当行为。243.2.3分配职能可供选择的政策手段税收税式支出（taxexpenditure）负所得税（negativeincometax）财政支出社会救助支出社会保险支出通过公共项目支出间接影响收入分配格局政府管制最低工资、房租管制等253.2.4稳定职能宏观经济政策财政政策指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收和公债水平等做出的决策。货币政策指政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币的供给进行管理，从而影响经济运行的决策。2

8、6财政政策的主要工具改变政府购买的数量；改变政府转移支付的数量；调整税率。27本章小结市场失灵是政府从事经济活动的起因。市场出现失灵的原因可以归为三大类：市场势力、