财政学第2章 财政的起因与职能

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1、第2章市场失灵与财政职能2.1市场失灵2.2财政职能引例飓风的启示：自由市场并非万能现代财政理论的分析思路市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介入8/29/20212joannani@163.com1市场失灵：政府经济活动的起因在一些领域或场合，市场机制本身并不能得到有效的发挥，从而天然达到有效配置资源的结果；而在另外一些领域或场合，市场机制即使能够充分发挥，也无法达到符合整个社会要求的正确的资源配置结果。市场经济自身所无法克服的固有的缺陷或不足，西方经济理论将它们统称为“市场失灵”（marketfailure）。市场失灵的主要表现:1.垄断2.信息不充分和不对称3.外部

2、效应与公共物品4.收入分配不公5.经济波动8/29/20213市场失灵的原因市场势力垄断、自然垄断等市场残缺因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题市场功能不足分配不公平；经济波动；优值品或劣值品等。8/29/202141、市场势力垄断自然垄断(naturalmonopoly):某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性自然垄断的特点规模报酬递增（increasingreturnstoscale）某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话。自然垄断行业存在竞争失灵独家经营胜过多

3、家竞争8/29/20215垄断造成的效率损失8/29/20216公共产品（publicgoods）公共产品指的是一类具有共同消费性质的物品，比如国防、路灯、教育、司法、邮政、消防、基础设施等物品。由于公共产品在消费上具有非排他性，因此容易产生不付费就受益的免费搭车（freerider）问题，导致公共产品的提供者在成本与收益上发生不对称问题。如果单纯依靠市场机制的调节，其结果必然会导致社会所需要的各种公共产品在供应量上的不足2、市场不存在8/29/20217排他性非排他性竞争性纯私人产品（1）排他成本较低（2）主要由私人企业生产（3）通过市场分配例如：苹果、鞋子、书本等。混合

4、产品（1）产品是集体消费的，但会拥挤（2）由私人企业生产，或直接由公共部门提供（3）由市场分配，或直接由预算分配非竞争性混合产品（1）具有外部性的私人产品（2）主要由私人企业生产（3）通过补贴和征税，主要由私人市场分配例如：剧院、公园、有线电视等。纯公共产品（1）很高的排他成本（2）直接由政府生产，或由私人企业根据政府合同生产（3）通过预算分配（4）从强制性税收中拨款例如：国防、外交等。8/29/20218经济特写：经济学家话灯塔经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税

5、的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于一般物品的公共物品。公共物品无法避免“搭便车”的情况，即不用购买也可消费的行为，因而造成市场失灵。8/29/20219外部性（externalities）指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。外部性导致资源的无效配置如汽车尾气的排放：价格机制无法

6、为清新空气的机会成本提供正确的信号。外部不经济将造成市场主体过度地从事具有负外部经济效应的经济活动。外部经济将导致市场主体尽可能地减少从事具有正外部经济效应的经济活动。8/29/2021101989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。

7、因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。8/29/202111不完全市场（incompletemarket）市场机制能够有效运作的前提之一是完全的市场，也就是说，经济中具有完整而且完善的市场体系，从而使经济主体能够获得与自己经济行为相关的价格信息。在经济生活中常常由于相关和互补产品的市场残缺，导致资源配置的无效率。不完全信息（incompleteinformation）信息的不完全性和相应发生的信息成本会影响到市场机制运