汉森制药公司风险投资管理制度　

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1、湖南汉森制药股份有限公司风险投资管理制度（2011年1月）第一章总则第一条为规范湖南汉森制药股份有限公司（下称“公司”、“木公司”）的风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称的风险投资是指在董事会或股东会批准的范围内进行PE、创投等风险投资行为，以及对小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司、信托公司等

2、金融类公司的投资行为。公司以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的进行的投资和对金融类上市公司的投资除外。第三条风险投资的原则（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；（二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益;（三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的正常运行。第四条公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。第二章风险投资的决策和管理第五条公司进行风险投资的审批权限

3、如下：（一）投资金额低于1000万元（含1000万元）的，由总经理在总经理办公会议审核通过对外投资方案后批准;（二）投资金额在1000万元以上低于2000万元（含2000万元）的，由董事会授权董事长批准；（三）投资金额在2000万元以上但低于5000万元的，由董事会批准；（四）投资金额在5000万元以上的，由股东大会批准。上述投资金额以发生额作为计算标准，并按连续十二个月累计发生额计算。“以上”均含本数，“低于”不含本数。第六条公司按照董事会或股东大会的批准进行风险投资时，应在此项风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募

4、集资金投向变更为补充流动资金。公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投句变更为补充流动资金后十二个月内，同样不得进行上述风险投资。第七条公司明确由专门的部门负责风险投资项目的运作和管理，并指定专人负责风险投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。第八条公司在风险投资项H有实际性进展或实施过程发生变化时，相关责任人应在第一时间（一个工作日内）向总经理报告并同时知会董事会秘书，总经理应立即向董事会报告。第九条公司财务部负责风险投资项目保证金的管理。第十条公司内部审计部门负责对风险投资项0的审计与监督，每个会计年度末应对所有风险投资项目

5、进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。第十一条公司审计委员会应当对风险投资进行事前审查，对风险投资项0的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审查意见，并向董事会报告。每个会计年度末，公司审计委员会应对所有风险投资项目进展情况进行检查，对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。第三章风险投资的信息披露第十二条公司进行风险投资应严格按照深圳证券交易所中小企业板的要求及时履行信息披露义务。第十三条公司进行风险投资时，应在董事会或股东大会作出相关决议后两个工作闩内向深圳证券交易所提交以

6、下文件：（一）董事会或股东大会决议及公告；（二）对外投资公告（其屮应说明审计委贝会事前审查情况和使用闲置募集资金暂吋补充流动资金情况）；（三）深圳证券交易所要求的其他资料。第十四条公司对风险投资项目要做好持续性信息披露，应按照以K时点持续披露风险投资项0的进展情况：（一）被投资企业进入IP0上市辅导期；（二）被投资企业IPO上市辅导期结束并通过验收；（三）被投资企业的IPO招股说明书预披露；（四）被投资企业的IPO发审会审议结果；（五）深圳证券交易所认为应当披露的其他事项。第四章其他第十五条公司在调研、洽谈、评估风险投资项0吋，内幕信息知情人对

7、己获知的未公开的信息负有保密的义务，不得擅自以任何形式对外披露。由于工作失职或违反本制度规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、直至解除劳动合同等处分；情节严重的，将给予行政及经济处罚；涉嫌违法的，公司将按《证券法》的相关规定移送司法机关进行处理。第十六条本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。未经本公司同意，公司K属控股子公司不得进行风险投资；公司参股公司进行风险投资，对公司业绩造成较大影响的，应当参照本制度相关规定履行信息披露义务。第五章附则第十七条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。第十八条本制

8、度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突