国际商事仲裁的透明度问题研究

《国际商事仲裁的透明度问题研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、国际商事仲裁的透明度问题研究林其敏（西南民族大学法学院，四川成都610041）摘要：保密性一直是国际商事仲裁的优点之一，但随着国际商事仲裁可仲裁事项范围的不断扩大、CA)等国际仲裁机构公布了详尽的仲裁员道德准则，并规定了违反义务的惩罚性机制。香港国际仲裁中心(HKIAC)公布的《仲裁员投诉指引》规定，若评审委员会收到对仲裁员名册中的某位仲裁员资格的质疑，或者某人在其他仲裁机构被取消资格，评审委员会可随时审核取消其资格。透明度改革的另一个重要进展是国际律师协会公布的新手册，该手册规定了仲裁员必须披露信息的种类。这些做法直接推动仲裁员的行为准则和

2、仲裁机构的程序变得更加透明。2．仲裁员之间的竞争如上所述，新兴机构为了增强仲裁的可信度和可预见性使用更为精确的仲裁规则，同样新的仲裁员也需如此。老一辈仲裁员可以仅仅凭着合法性的感觉而运用“法律的基本原则”或衡平法的模糊概念进行断案，新生代的仲裁员还不具有泰斗级别的专业资历或地位，相反，他们都采用了专业性更强的做法来作出仲裁裁决。这种细致的专业做法恰恰迎合了当事人的需求，因为现在当事人起草的合同越来越复杂具体，试图穷尽未来可能发生的所有情况，希望最终签订的合同就是当事人之间的法律，能够得到强制执行。因此，鉴于此竞争态势，过去不透明的以妥协为主的

3、仲裁裁决在很大程度上已经被更精确地说明理由的裁决取代。3．参与者之间的竞争参与任何一个仲裁案件的律师和仲裁员都可能来自不同的法律体系，他们之间的博弈也会增加辩论程序和证据收集的可预见性和标准化。证据收集、质证和辩论等程序很容易受到外界影响，实际上可能还会为了适应审案仲裁员和当事人的个人喜好不断调整。正如资深仲裁员詹姆斯·卡特所述：新生代的国际仲裁员在规则、程序以及机构安排中寻求透明度，因为他们急于摆脱习俗的控制却常常得不到理解，因此他们可能心怀疑虑，认为已经存在或可能存在自己被排斥在外的从业者或仲裁员的内部机制。仲裁领域使得国际性的程序更加清

4、晰和标准化，新成员无需经历过度困难就能上道……这些“不成文的”程序（通常得到普遍的遵循但没有写入正式书面规则，而且以前常常以内部行政管理形式出现）现在全部已经写入了不同的仲裁指南，相关信息可以轻易从图书馆获取。因此，随着新生代的仲裁员越来越多，促使国际仲裁程序与规则朝着统一化和标准化的方向发展。譬如，机构之间纷纷公布了新的仲裁员行为规范，国际律师协会起草并公布了新的取证规制等。（二）公开裁决自愿公布国际商事仲裁裁决的频率越来越高，是透明度改革取得突破性进展的重要成果。毋庸置疑，过去的仲裁经验对当事人、仲裁员以及仲裁机构而言是一个极其重要的资源

5、。在普通法系的国家，先例就是法律，当事人和仲裁员可以援引之前案例的经验和判决结果来说服仲裁庭，而且仲裁机构为了保持前后裁决的连续性和合理性，本身也会基于过去裁决作出新的裁决。现在许多仲裁机构已经明确要求裁决公开，譬如，2009年《美国仲裁协会国际仲裁规则》（以下简称2009年《AAA国际仲裁规则》）规定，仲裁机构可以出版或者以其他方式向公众提供经过编辑的裁决、裁定或者决定。实践中一方当事人可能考虑到经营策略，坚决不同意公开裁决，而另一方当事人可能也会出于策略原因坚决要求公开裁决。无论事前是否订立保密条款，任何一方当事人都可能进行策略性的披露。

6、还有一些披露原因可能是基于世界贸易组织监督其成员活动要求必须公开，可能出于公开自证清白或彰显自身市场优势，也有可能是为了获得国内法院支持，或者其他出于自身利益的考虑。种种信息披露不断向公众展示国际商事仲裁制度的不同方面，最终使得这一制度更加透明。（三）学术研究诸多资深的仲裁专家们撰写了数以万计的专著、手册和文章，用以剖析国际商事仲裁内部程序的运作过程，供仲裁当事人参考。此外，旨在揭示国际商事仲裁制度的不透明方面的实证研究也为增加透明度提供了强有力的数据基础。譬如：伊夫·迪斯雷和科比·加思编写的《交易与融合：国际商事仲裁与跨国法律制度的构建》一

7、书中对他们亲自采访过300多位仲裁代理人、仲裁员以及资深评论家的资料进行汇总整理，这些受访者都是国际商事仲裁领域的“顶尖人物”。这一创新性研究对公众了解国际商事仲裁制度的内部运作提供了一个切实可靠的途径。此外，国际仲裁机构工作人员的工作报告也给我们提供了重要启示，它对国际商事仲裁制度内部任命和决策过程进行了详细说明。还有一些研究分析更具体的问题，譬如：克里斯托弗·戴胡多和理查德·奈马克撰写的《国际仲裁的实证研究》一书中对所有国际性的重大仲裁案件的经验性研究进行编辑，并对未来研究进行评论、提供指导。这些研究为其他相关课题研究提供了大量信息，包括

8、仲裁程序、选定仲裁员、适用法律的认定等。（四）信息披露各国证监会以及大量仲裁从业人员已开拓较为健全的信息市场。如美国律师杂志的排名专栏中刊登的排名项目，该项目自20