中集集团内控规范实施方案v

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1、涂黄色为证监局要求的必报事项一、公司基本情况介绍本部分应列明公司简称、股票代码、上市地，公司资产规模、业务性质、组织架构、控股及参股公司情况等。二、组织保障本部分应列明内控实施的负责人、项目组或牵头部门、责任部门、人员投入、内控实施工作预算，以及是否聘请咨询机构等。三、内控建设工作计划包括工作任务，计划完成时间及责任人。其中工作任务至少包括：1.确定内控实施的范围，包括股份公司、子公司及其重要业务流程，梳理风险，编制风险清单；2.将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找内控缺陷；3.制定内控缺陷整改方案；4.

2、落实缺陷整改工作，可能包括调整机构设置和流程、修订政策及制度、调配人员等；5.检查整改效果；6.按照要求披露内控实施工作情况。四、内控自我评价工作计划包括工作任务，计划完成时间及责任人。其中工作任务至少包括：1.编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的子公司和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工；2.确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷；3.组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿；134.对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编

3、制整改任务单；5.根据内控自我评价工作编制内控自我评价报告；6.按照要求披露内控自我评价报告。五、内控审计工作计划包括工作任务，计划完成时间及责任人。其中工作任务至少包括：1. 聘请内控审计会计师事务所；2. 配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作；3. 按照要求披露内控审计报告。内部控制规范实施工作方案报批稿（中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会2011年3月21日决议通过）根据深证局公司字[2011]31号《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》,中国国际海运集装箱（集团）股份有限

4、公司（以下简称集团）作为深交所主板内控规范试点26家重点公司之一。集团董事会和经营班子对此高度重视，将其作为集团战略升级和实现世界级企业目标的重大举措、机遇和挑战。为此制定集团内控规范实施工作方案如下。一、集团基本情况介绍本集团1994年在中国深圳证券交易所主板上市，股票简称和代码为：中集集团(000039)、中集B(200039)。13本集团主要从事现代化交通运输装备、能源、食品、化工等装备制造及服务业务、海洋工程装备，包括国际标准干货集装箱、冷藏集装箱、地区专用集装箱、罐式集装箱、集装箱木地板、公路罐式运输车

5、、燃气装备和静态储罐、道路运输车辆、移动式钻井平台及其配套船舶等和机场地面设备的设计、制造及服务。除此之外，本集团还从事物流装备制造和服务、铁路货车制造、房地产开发、融资租赁和财务公司等业务。按业务划分为“四大五小”产业板块。截至2010年9月30日，本集团资产总额587.60亿元，负债亿元，所有者权益亿元；本集团主要控股子公司包括：集装箱业务近40家、道路运输车辆业务80多家、能源化工食品装备25家、空港设备1家、铁路货运装备1家、物流装备与服务10家、海洋工程3家；房地产13家、其他产业5家；本集团参股2家，

6、分别是中铁国际联合集装箱有限公司（10%权益）和交银施罗德基金管理有限公司（5%权益）；本集团总部构架如下：13二、组织和资源保障1、内部控制体系建设委员会为加强内部控制体系建设，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进集团规范运作和健康发展，本集团2007年即成立了内部控制体系建设委员会（下称委员会）。2011年2月21日，本集团对委员会成员进行了调整，增补集团有关职能负责人及主要产业板块负责人进入委员会（见附件1“关于调整中集集团内部控制体系建设委员会成员的通知”）。委员会组成人员及相关职责如下：A．主席麦伯

7、良，职责：在集团董事会领导下对集团内控体系建设与日常运行负责；B．常务副主席吴发沛，职责：受主席委托负责委员会日常管理；C．总协调人刘震环，职责：根据委员会要求，作为专职召集人和各板块内控体系建设与运行协调人。并领导审计监察部负责内部控制评价的具体组织实施工作；D．委员李锐庭、赵庆生、刘学斌、李胤辉、于亚、张宝清、冯万广、于玉群、金建隆、高翔、李贵平、曾北华。职责：各位委员作为所分管协管职能条线或板块内控体系建设和运行第一责任人，参与制定集团内部控制体系建设过程中重大问题的研究并制定相应政策。2、集团审计监察部

8、委员会授权集团审计监察部负责集团内部控制评价、检查和审计等工作。编制为三十人。部门管理层具有大型企业领导资历和专业管理经验，13团队配置了不同专长和层级的业务人才，专业能力和知识结构较为合理。3、下属单位内控机构和人员下属各业务板块和企业成立内部控制体系建设领导小组和工作小组，在委员会领导下，组织开展本企业的内部控制体系建设和运行维护工作。目前兼职内控人员有1000多人。