制度企业家与中国未来

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1、制度企业家与中国未来北京大学经济学教授张维迎编者按：2012年是全球换届年，也是对各国政策与制度的反省之年。中国改革再度步入关键路口，何去何从众说纷纭。值此特别时刻，大众、学者、政策制定者对于中国未来各有期待，亟需高水准的公共讨论，FT中文网特刊出经济学家张维迎文章以飨读者。经济学家张维迎强调制度企业家的概念与作用，认为制度企业家通过不断创新，最终改变、创造出新的行为规范与价值观念，为人们所普遍接受与使用。制度企业家也存在巨大风险与激烈竞争，“所有成功的制度企业家创造的社会规范，从提出到主导人类的行为方式

2、、人类文化的形成，需要数百年的时间，而且这些行为规范在最初提出的时候，都被当作是反社会的力量”。张维迎指出，人类社会面临的基本挑战就是博弈论中所谓“囚徒困境”，也是个体理性与集体理性之间矛盾。他总结了人类合作的最重要的五条规则：“以人为本”、“推己及人”、“互助相爱”、“诚实守信”、“奖善惩恶”。为了使得这些行为规范得到有效执行，张维迎认为不仅需要人们有善心，而且需要一个奖善惩恶机制，鼓励制度企业家承担创新风险，克服“二阶囚徒困境”，人类方有望走出囚徒困境，享受和谐而幸福的生活。张维迎教授近年关注市场理念

3、的推广，其所著《通往市场之路》、《什么改变中国》、《市场的逻辑》构成了“市场三部曲”，未来即将出版《博弈与社会》，敬请读者留意。经济学是研究什么的？教科书里讲是研究资源配置的理论，也可以说研究理性人怎么做出选择的理论。还有一种更狭义的定义是，经济学研究的是价格机制。对此我有新的看法：经济学就是研究理性人之间如何合作。谈到理性人之间的合作，我们首先要认识到社会面临的一个基本挑战，这个挑战就是博弈论讲的“囚徒困境”：每个理性的人都选择对自己最好的行动，但最后导致对所有人不好的结果。这就是个体理性与集体理性之间

4、的矛盾。我们人类创造了好多的技术、制度、文化，目的就是怎么克服“囚徒困境”，不断走向合作。人类数千年来的进步，可以理解为不断走出“囚徒困境”、走向合作的结果。但每一次合作带来进步，本身又来会带来新的“囚徒困境”。比如我们有了互联网，人与人之间的合作范围大大地扩大了，但互联网上存在着欺诈行为，本身又是一个“囚徒困境”。所以，一部人类的文明史，可以理解为我们不断的创造新的“囚徒困境”，又不断走出“囚徒困境”这样一个过程。制度企业家的创新与风险我们有各种制度，我指的制度是广义的，包括政府制定的法律制度，也包括社

5、会规范、文化、价值观念等等。人类社会的这些制度，我们简单叫游戏规则，是自发演进的结果，不是一个计划的产物。比如西方的商法源自中世纪后期私人之间交易的一些规则，最后总结为商法。但我们要认识到，有一些人在这当中发挥了非常重要的作用，我把这些人叫做“制度企业家”。英文有个词叫NormEntrepreneur，是指改变社会规范，设立新规范的一些人。这个概念最早应该是芝加哥大学CassSunstein教授提出的，翻译这个概念不太容易，我选取了一个名词叫它制度企业家，它的含义比原来的NormEntrepreneur要

6、宽得多，广义的讲，邓小平也可以叫做制度企业家。但我下面讲到的是非政治人物，不包括邓小平这样的人。企业家的概念一般指的是商界企业家。商界企业家有如福特、比尔•盖茨、乔布斯等等这些名气很大的人，也有很多小的企业家，像杂货店的老板。同样，我们说的制度企业家既包括很多大人物，像孔子、老子、耶稣、朱熹、亚里斯多德、亚当•斯密等等这些名垂千古的人，当然也有很多名不见经传的制度企业家。许多杰出的商界企业家其实也扮演了制度企业家的角色。新的产品、新的技术改变了我们生活方式，也改变了我们的行为规范，比如福特创建的流水线的生

7、产方式，再比如互联网，它们都对人们的行为规范、行为方式产生了很大的影响。企业家的本质是什么？用熊彼特的话讲就是创新，创造性破坏。在商界每一个重大的技术突破都是对原来技术的毁灭。比如现在的MP3、MP4、IPod完全替代了原来录放机、随身听。制度企业家的功能也是创新，他的创新意味用新的价值观念替代了原来的价值观念，新的行为方式替代了旧的行为方式，新的是非观和新的善恶观代替旧的是非观和旧的善恶观。我们需要认同原来我们不认同的东西，或者是我们不再认同我们原来认同的东西。比如从宋代开始中国妇女缠脚，认为脚缠得越小

8、越美，找婆家越容易，那时候对脚的看法比对脸的看法更重要。清朝入关后下了两道令，男人要剃发蓄辫，女人要放脚。但是中国的妇女没有遵从法令，倒是中国男人乖乖地遵从了，所谓“男从女不从”，这是一个很有意思的问题。民国之后，缠脚就慢慢废除了。我们知道妇女放脚不是妇女主张的，而是男人主张的，主张放脚的这些男人，其实就是我们讲的制度企业家。大家有兴趣可以查一下文献，像康有为、梁启超可能就是主张放脚的这一类人。对商界企业家来说一样，任何一个创