招商优质成长股票型证券投资基金基金合同

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1、招商优质成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中信实业银行二○○五年十月目录一、前言1二、释义2三、基金的基本情况5四、基金份额的发售5五、基金备案7六、基金份额的申购、赎回8七、基金份额的转换13八、基金份额的上市交易13九、基金合同当事人及权利义务15十、基金份额持有人大会21十一、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序27十二、基金的托管30十三、基金份额的登记30十四、基金的投资31十五、基金的财产36十六、基金资产的估值37十七、基金的费用与税收39十八、基金的融资4

2、1十九、基金份额的登记、转托管和转登记、非交易过户41二十、基金的收益与分配43二十一、基金的会计与审计44二十二、基金的信息披露45二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算49二十四、违约责任50二十五、争议的处理51二十六、基金合同的效力52二十七、基金管理人和基金托管人签章52一、前言订立《招商优质成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权利与义务、规范招商优质成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作。订立本基金合同的

3、依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》（以下简称《业务规则》）及其它有关规定。订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律性文件。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。其中，基金管理人和基金托管

4、人自本基金合同签订并生效之日起即成为本基金合同的当事人；基金投资者自依据本基金合同取得基金份额时起即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其购买并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》及其他有关法律法规的规定以及本基金合同享有权利并承担义务。本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《业务规则》、本基金合同及其他有关法律法规的规定募集、发售和管理，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审查核准。中国证监会对本基金募集的核准

5、，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指招商优质成长股票型证券投资基金基金合同或本基金合同：指《招商优质成长股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何修订和补充招募说明书：指《招商优质成长股票型证券投资基金招募说明书》及对招募说明书的定期更新基金份额发售公告：

6、指《招商优质成长股票型证券投资基金份额发售公告》托管协议：指《招商优质成长股票型证券投资基金托管协议》及协议当事人对其做出的补充和修订《证券法》：指《中华人民共和国证券法》《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》《业务规则》：指《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》中国证监会：指中国证券监督管理委员会基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人

7、、基金托管人和基金份额持有人基金管理人或本基金管理人：指招商基金管理有限公司基金托管人：指中信实业银行基金份额持有人：指依法或依据本基金合同、招募说明书取得并持有本基金任何基金份额的投资者注册登记人：指由基金管理人委托办理基金登记、存管、注册、过户、清算和结算业务的机构，本基金的注册登记人是中国证券登记结算有限责任公司注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统ING：指本基金管理人的外方股东荷兰投资管理公司的母公司荷兰国际集团

8、销售机构：指招商基金管理有限公司及其他本基金的销售代理人代销机构或销售代理人：指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销售代理协议办理本基金销售的代理机构基金投资者：指个人投资者和机构投资者个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人投资者机构投资者：指依据中华人