sci、科研评价与资源优化配置#61482;

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1、SCI、科研评价与资源优化配置#61482;摘要：我国近来关于SCI的争论，不仅关涉基础研究的评价问题，而且在更深层次上反映出科研资源应如何优化配置的问题。本文从概述我国科学界对SCI的讨论出发，介绍国外对SCI功能的认识及其在科研评价中的使用，并对比我国目前存在的误区，进而指出评价的最终目的在于使基础研究的资源得以优化配置，而只有通过进一步深化我国的科技体制改革，才能更好地解决资源优化配置的问题。关键词：SCI基础研究科研评价资源优化配置Abstract:TherecentargumentoverSCI(ScienceCitationIndex)amon

2、gscientistsinChinadoesnotonlyfocusonissuesrelatedtoresearchassessment,butalsorevealsthatscientistspaidmoreattentiontohoent.ByanintroductiontotheusageofSCIintheisunderstandingofSCI’sfunctioninChina.Astheultimateaimofresearchassessment,thepapersuggests,thetraditionalprovedbydeepenin

3、gthereformofSTsysteminChina.Keyent,Allocationoffundsforbasicresearch近来，因我国科学界及科研管理部门的“SCI争论热”（SCI是“科学引文索引”的英文缩写）所引发的争论颇为热烈，多位院士的参与提升了讨论的“重量级别”，海外学人的加盟更拓展了问题的广度和深度——从SCI的功用到科技期刊的水平，从评价体系到学术规范，从科学自主性到“谁来决定中国基础研究方向”，等等。实际上，讨论的范围已远远超出了对SCI本身的认识与评价，讨论所折射出的是广大科学界对我国整个科技管理中深层次体制性问题——诸如科技

4、体制的结构、资源配置的方式等等——的深切关注与反思。作为一名科技政策工，笔者试图对这场争论中所涉及的一些论点及相关问题做些梳理，进而对评价的主要目的——科研资源的优化配置这一我国科研管理中的重要问题谈几点愚见。一、我国有关SCI的讨论这场论辩的直接“导火索”是目前国内科研成果和人才评价中愈演愈烈的“SCI热”，特别是SCI能否用于评价基础研究，成为争论的焦点。倾向于赞成利用SCI进行评价的一方认为，对于从事基础研究的科学家，展示其研究成果的主要方式之一就是在学术期刊上发表论文，而SCI提供的数据对许多学科领域的研究来说，基本上能够反映出一篇论文的学术水准和

5、影响力，因而可以作为一种国际通行的评价手段。应用SCI作为评价标准，能鼓励科研人员以高水平的论文形式展示自己的成果，提高国内科技期刊的整体水平，进而推动“中国科学家走向世界”，也可避免我国科研评价中的人为因素或不正之风；而另一方则坚持，由于SCI本身固有的缺陷，因而不能或不宜用于某些具体学科（如基础分类学、高能物理等）的评价，即使在某些学科领域可以使用，至多也只能是一种次要的或补充性评价工具。况且，发表论文不是科研的最终目的，若将SCI作为主要的甚或唯一的评价手段则是本末倒置。他们还担心，近年来我国的“SCI热”事实上已经助长了科研中的浮躁风气和功利性趋向

6、，也是行政人员过多干预科研评价、“外行领导内行”的表现形式。可以看到，上述双方的出发点并没有什么本质的不同，都热切盼望我国科学事业能得到健康发展。而且，双方的观点触及了评价的核心问题，即为何评（评价的目的）、如何评（评价的方法）、谁来评（评价的主体）和评价谁（评价的客体）。要开展科研评价，必须事先明确这几个基本问题，其中，评价的目的是问题的关键。二、SCI与科研评价从一般意义上来说，开展基础科学评价的最终目的是为了提高科研的总体水平，促进基础研究多出成果、出人才。也就是说，无论采取何种评价方法，科研评价必须有利于提高科研水平，有利于为科研人员创造良好的科研

7、环境和条件，有利于科研资源的优化配置。因此，围绕科学研究所开展的评价工作，必须充分考虑基础研究本身的规律与特性。然而，正是基础研究所具有的不确定性、结果多重性、渐进积累性、可转移性等特性，给评价工作带来很大的困难，也使得评价的结论往往难以取得共识。因此，根据不同的评价目的，采用的评价方法不同，主要方法有同行评议、回溯分析法、文献计量学方法、经济计量方法等等。让我们来看一下国际上对评价基础研究所用方法进行的相关研究工作。在1970年代末和1980年代后期，美国国家科学基金会和英国研究理事会曾分别组织专家对科研评价进行研究。结果表明，在对基础研究的评价中，迄今

8、最重要的、使用最为广泛和最为人所肯定的仍然是同行评议方法。研究方向