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时间:2018-10-23
《公开发行公司公司治理自评报告》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、公開發行公司公司治理自評報告評量指標評估結果備註壹、股東權益1.公司是否已建立能確保股東對公司重大事項享有充分知悉、參與及決定等權利之公司治理制度?¨是¨否¨不適用請公司就(例如網站、年報資料)實際情形簡述之。2.公司是否依照公司法及相關法令之規定召集股東會,並制定完備之議事規則?¨是¨否¨不適用內容請參考「股東會議事規則參考範例」。3.董事會所召集之股東會,是否有董事會過半數董事親自出席?¨是¨否¨不適用應有股東會簽到紀錄或錄影照相等證明。4.公司是否依照公司法及相關法令規定記載股東會議事錄?¨是¨否¨不適用股東對議案無異議部分,宜記載「經主席徵詢全體出席股東無
2、異議照案通過」;股東對議案有異議並付諸表決者,應載明表決方式及表決結果。董事、監察人之選舉,應載明採票決方式及當選董事、監察人之當選權數。5.股東會議事錄是否妥善保存至少5年,並於網站上充分揭露最近1年度資料?¨是¨否¨不適用6.為確保股東權益,公司(含網站)是否有專責人員妥善處理股東建議、疑義及糾紛事項?¨是¨否¨不適用發言人及其代理人制度是否確實建立。貳、董事會職能一、董事會結構1.公司是否設置至少5人以上之適當董事會席次?¨是¨否¨不適用為避免增加發行公司作業,在此敘述結論後,細節可索引至公司年報。2.公司董事間超過半數之席次,是否不具有配偶或二親等以內之親
3、屬關係?¨是¨否¨不適用檢視公司董事親屬表。3.公司董事長及總經理是否非由同一人擔任?如董事長及總經理由同一人或互為配偶或一等親屬擔任,是否增加獨立董事席次?¨是¨否¨不適用檢視公司變更登記事項卡及公開說明書。61.董事會成員是否於新任時或任期中持續參加上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點所指定機構舉辦涵蓋公司治理主題相關之財務、業務、商務、會計或法律等進修課程?¨是¨否¨不適用請提供相關證明。二、獨立董事制度2.公司是否設置二人以上,並不少於董事席次五分之一之獨立董事?¨是¨否¨不適用檢視公司年報或提供MOPS公司治理專區等相關聯結。3.公司如有設置常務董事者,
4、常務董事是否包括一人以上且不少於常務董事席次五分之一獨立董事?¨是¨否¨不適用4.公司獨立董事選舉是否依公司法第一百九十二條之一規定採候選人提名制?¨是¨否¨不適用可參考「董事及監察人選任程序參考範例」。5.公司是否明定獨立董事之職責範疇及賦予行使職權之有關人力物力?¨是¨否¨不適用可參考「獨立董事之職責範疇規則參考範例」。(是否確實訂立獨立董事職責範疇相關規定)三、審計委員會及其他功能性委員會6.公司是否有設置審計委員會?審計委員會是否由全體獨立董事組成,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長?¨是¨否¨不適用7.公司是否已依相關法令訂定審計委員會組織
5、規程?¨是¨否¨不適用相關內容可參考「審計委員會組織規程參考範例」。(是否確實訂立審計委員會組織規程相關規定)8.就證券交易法第14條之5所列事項,是否經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議?¨是¨否¨不適用9.公司是否負擔審計委員會或其獨立董事成員代表公司委任律師、會計師或其他專業人員就行使職權有關之事項為必要之查核或提供諮詢之費用?¨是¨否¨不適用四、董事會議事規則及決策程序10.公司是否已依公開發行公司董事會議事辦法訂定董事會議事規範?¨是¨否¨不適用相關內容可參考「董事會議事規範參考範例」。11.公司是否已依公開發行公司董事會議事辦法規定,明
6、定在董事會休會期間授權行使董事會職權之授權層級、內容或事項,不得概括授權?¨是¨否¨不適用相關內容可參考「董事會議事規範參考範例」。61.公司是否於董事會議事規範明訂董事自行迴避事項?¨是¨否¨不適用董事對於會議事項,與其自身或代表之法人有利害關係,致有害於公司利益之虞者,不得加入討論及表決,並不得代理其他董事行使其表決權。相關內容可參考「董事會議事規範參考範例」。2.公司是否至少每季召開一次董事會?¨是¨否¨不適用依法令規定召開,程序無瑕疵部份3.公司董事會之召集是否載明召集事由於7日前通知各董事及監察人,並提供足夠之會議資料,於召集通知時一併寄送?¨是¨否¨不
7、適用4.獨立董事就證券交易法第14條之3所列事項,如有反對意見或保留意見,是否已於董事會議事錄載明,並於董事會之日起2日內於主管機關指定之資訊申報網站辦理公告申報?¨是¨否¨不適用請提供相關聯結。5.董事會之開會過程是否全程錄音或錄影,並至少保存5年?另以視訊會議召開董事會者,其會議錄音、錄影資料是否永久保存?¨是¨否¨不適用參、資訊透明度1.公司過去1年是否未有因違反資訊揭露相關法規而受主管機關處分?¨是¨否¨不適用本指標攸關公司對資訊揭露相關法規的遵循情形,以主管機關處分紀錄為評鑑依據。2.公司是否於證交法所定期限內公告並申報財務報告?¨是¨否¨不適用本指標攸
8、關公司對定
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