广发美国房地产指数证券投资基金

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1、广发美国房地产指数证券投资基金基金合同基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二〇一三年七月目录一、前言1二、释义3三、基金的基本情况7四、基金份额的发售8五、基金备案9六、基金份额的申购与赎回11七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押18八、基金合同当事人及其权利义务19九、基金份额持有人大会26十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序32十一、基金的托管34十二、基金的销售35十三、基金份额的注册登记36十四、基金的投资37十五、基金的财产47十六、基金财产的估值48十七、基金的费用与税收52十八、基金

2、收益与分配55十九、基金的会计与审计56二十、基金的信息披露57二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算61二十二、违约责任64二十三、争议的处理65二十四、基金合同的效力66一、前言（一）订立广发美国房地产指数证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则。1、订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范广发美国房地产指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共

3、和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2004年6月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和2011年6月9日中国证监会发布并于2011年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资

4、基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、2006年4月13日中国人民银行发布的《中国人民银行公告（2006）第5号》、2007年6月18日中国证监会发布并于2007年7月5日起施行的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》及其他有关规定。3、订立本基金合同的原则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集，并经中国证监会批

5、准。中国证监会对本基金募集的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。67（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基

6、金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。（四）投资者认购、申购确认份额和赎回基金确认份额均以人民币元计算，在本基金存续期间，基金管理人不承担汇率变动风险。67二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指广发美国房地产指数证券投资基金；基金合同或本基金合同：指《广发美国房地产指数

7、证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；招募说明书：指《广发美国房地产指数证券投资基金招募说明书》及其定期更新；托管协议：指《广发美国房地产指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；发售公告：指《广发美国房地产指数证券投资基金基金份额发售公告》；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；外管局：指国家外汇管理局；《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；元：如无特指，指人民币；基金合同当事人：

8、指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指广发基金管理有限公司；基金托管人：指中国银行股份有限公司；境外托管人：指基金托管人委托的、