(国鸣投资孙培源投资篇)如何在金融界出类拔萃

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1、(国鸣投资孙培源投资篇)如何在金融界出类拔萃我们第一件要做的事就是清场你们为什么要来这边呢我跟各位讲老实话这是一个非常非常非常无聊的社团在所有类型的社团里面学术性社团是最无聊的而期货社又是学术性社团里面最无聊的社团之一所以如果你想要有一个温馨美好的社团经验或是想要找男女朋友结成社对啊什么的我诚心的建议你马上离开这里这个晚上你可以有更宝贵的用途现在想离开的人呢现在就可以背起你的包包从后门走出去了期货耽误我一生啊啊啊我今天要讲的东西前半部分可能大家在或多或少听说过后半部分呢可说是第一次发表请大家多多指教我今天要讲的题目是美商高

2、盛不会教你的事如何在金融界出类拔萃WhyareYouBEINGHere所谓出类拔萃的意思是做到CEO之类的等级首先我希望大家想一想一件事情2004929「为什么你今天晚上要在这个地方」这是你这辈子唯一一次的年月日的晚上你这辈子不会有第二次这个时刻这个时刻你决定要在这个地方或是在其他的地方再加上以后你也要决定如何消费你的时间你的生命就因此慢慢变的不一样一开始先跟各位报告一下那个在金融界最核心的三种产业哪三种呢大概分成投资银行InvestmentBankingIBAssetManagementAMReinsuranceGrou

3、p以下简称资产管理以下简称跟再保险集团以下Re简称这个三部分投资银行我想大家或多或少在那个报章杂志上听说过电视电影里面也很多投资银行基本上是这个市场上大部份金融商品和金融服务的生产者那相对的资产管理公司就变成是使用者也就是说它有多很多到处向投资人募集来的钱再决定要购买投资银行或者是他金融服务的生产者提供给他的各种服务迷思之一投资银行部是投资银行的核心投资银行一般来讲会分成三大部门第一部门是销售和交易部那第二个部门是投资银行部那第三个部门的话是资产管理部而销售跟交易部门才是投资银行最核心的一个部门这个跟大家的认知可能不太一样

4、一般人可能会认为投资银行部就是银行最核心的部门其实不管从哪方面来看都不是从历史来看一开始这些投资银行家在干嘛呢他们是在头上戴一个高帽子帽子里面装的是什么呢是票据他今天可能用比较低的价钱去买到票券然后他再用比较高的价钱再去把他卖掉然后他是这个样子戴着帽子到处服务慢慢演变到后来我们就把投资银行叫saleside低买高卖的销售业那资产管理叫buyside投资银行卖的服务就像是比方说假设我是投资银行的salesandtradingdivision的人我就去到处拉客户说「你好要不要来我们公司下单啊」就跟证券商的那些营业员是很像的只是

5、他销售的对象是投信即资产管理公司而已在华尔街和许多金融中心的交易所交易的方式并不是电脑程式化交易而是由一堆交易员在场内那进行喊价的动作事实上他在里面交易的时候他到底喊到多少其实是没有外人知道这也是投资银行他销售和交易部门的获利来源当然现在又有越来越复杂的赚钱方式比方说假设买方是某间投信公司好了卖方是salesandtradingdivision的人今天卖方向买方报价时绝对会跟他讲说手续费帮他砍到最低001那卖方到底要赚什么因为就算交易量再大手续费还是很低乍看之下好像IBIB还是赚不到什么钱其实他赚的钱就是在场内喊的价格和给

6、客户价格之间的价差因为最后到底喊到多AMAMIBAMIB少没有人知道事实上也不关心反正你就是我下什么单你就负责成交就对了各位不要小看这件事当交易量极大的时候要以萤幕上的「市价」成交是很难办到的事以上讲的是最简单的故事后来还发展出如风险套利等比较复杂的作法长此演变下来salesandtradingdivision也产出了最多投资银行业的CEO只有在并购比较兴盛的那几年或是那几个时期如1980年代和2000年左右投资银行部会有一些人占据投资银行高位不然其他时候投资银行的董事会成员其实大部分还是由salesandtradingd

7、ivision的人来出任的所以各位有志于投资银行业的人请慎重考虑一下要不要去做一下这些salesandtradingdivision的工作而且salesandtradingdivision他有另外一个好处就是这个工作和你的家世背景相关性会比较小一点相对的如果是投资银行部或者是私人银行部PrivateBanking的话这跟你家世背景的关系就很大就是说进去是靠关系拉生意所谓关系就是你前人累积的成果请大家不要把关系看成是一个负面的东西那就好像家族累积下来的资产一样我要跟大家讲的是如果你没有关系的话从哪边开始起步会比较好像其实承销

8、之类的投资银行服务给几家大的投资银行作都是差不多的不管给谁做他们背后都是整个部门在support那到底要给谁做当然是看交情啰啊这个是朋友的小孩就给他做好了私人银行服务也类似如果我家的资产就是从一开始到现在通通是给这个人操盘就继续给他做下去好了如果帮我服务的这个人跳到另外一家公司我通常也会跟他过去投资银行