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《机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍,100分》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、试 题一、单项选择题1.私募产品在“机构间私募产品报价与服务系统”报价、发行或转让,应当由()权限的参与人在报价系统注册。 A.仅具有创设类 B.仅具有代理类 C.具有创设类或推荐类 D.具有创设类或代理类 您的答案:C题目分数:10此题得分:10.0批注:2.以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”参与人业务权限的说法正确的是()。 A.每个参与人仅能申请一类业务权限 B.具有创设类业务权限的参与人可以创设或发行私募产品 C.金融机构申请代理类业务权限,净资产不得少于2千万元 D.具有代理类业务权限
2、的参与人可以推荐私募产品在报价系统转让 您的答案:B题目分数:10此题得分:10.0批注:3.下列陈述中,不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是()。 A.单个市场组织过度发达,导致不同市场之间缺乏联通机制 B.市场间缺乏联通机制 C.产品单一,没有建立多元、差异化的产品创设机制 D.没有与多层次资本市场相适应的参与主体,造成了“小行业大市场”的格局 您的答案:A题目分数:10此题得分:10.0批注:二、多项选择题4.he"governingforthepeople","Nomattertheinterests
3、ofthemasses"conceptunderstandingisnotinplace.Thespecificworktreatswiththedeployment,afewleadingcadrescomplainthatworkistoocomplicated,toomuchresponsibility,thepressureistoolarge,toomuchemphasisonthedifficultyofthework.Forexample,noncoalmine依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》,报价系统参与人应满足的条件有
4、()。 A.中华人民共和国境内设立的企业法人和其他机构 B.是证券业协会、期货业协会、证券投资基金业协会、上市公司协会或证券业协会认可的其他自律组织会员 C.遵守证监会相关规定、证券业协会自律规则及报价系统业务规则,签署报价系统参与人声明 D.最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币1亿元 您的答案:B,C,A,D题目分数:10此题得分:10.0批注:5.“机构间私募产品报价与服务系统”为报价参与人提供私募产品的()服务。 A.报价 B.发行 C.转让 D.登记结算 您的答
5、案:B,A,D,C题目分数:10此题得分:10.0批注:6.目前我国场外资本市场主要包括()。 A.全国性场外交易市场 B.柜台市场 C.创业板 D.区域性股权交易市场 您的答案:B,A,D题目分数:10此题得分:10.0批注:三、判断题7.在“机构间私募产品报价与服务系统”报价、发行、转让的私募产品只要依法合规,其资金投向不受国家有关政策规定约束。() 您的答案:错误he"governingforthepeople","Nomattertheinterestsofthemasses"conceptunderstandi
6、ngisnotinplace.Thespecificworktreatswiththedeployment,afewleadingcadrescomplainthatworkistoocomplicated,toomuchresponsibility,thepressureistoolarge,toomuchemphasisonthedifficultyofthework.Forexample,noncoalmine题目分数:10此题得分:10.0批注:8.“机构间私募产品报价与服务系统”参与人开立名义持有产品账户的,应当向报价系统报送投资者产品账户明细资
7、料,实行“看穿”管理。() 您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注:9.在标购竞价中,出让方需要确定起拍价格、拍卖时间等要素。() 您的答案:错误题目分数:10此题得分:10.0批注:10.证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》中明确指出:“加快建设机构间私募产品报价与服务系统”,“对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品,直接实行事前备案”。() 您的答案:错误题目分数:10此题得分:10.0批注:试卷总得分:100.0试卷总批注:he"governingforthepeople","Nomatterthe
8、interestsofthemasses"conceptunder