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1、分析押题卷五（解析）单选题(1)根据中国结算公司的相关规定,A股的最终交收时点为（）。A、T+1日15:00B、T日16:00C、T+1日16:00D、业务执行部门专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：295在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。(2)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A、暂停上市B、终止上市C、恢复上市D、对其实施停牌专家解析：正
2、确答案：B题型：常识题难易度：中页码：58证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要终止其上市，予以摘牌。(3)通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。A、证券公司B、证监会C、中国结算公司D、客户专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：208通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权力的除外。(4)证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监
3、控部门定期向（）提供风险监控报告。A、董事会和投资决策机构B、监事会C、股东大会D、证监会专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：187风险监控部门应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告。(5)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。A、上月交易天数B、上月证券买入金额C、上月买断式回购到期购回金额D、最低结算备付金比例专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：293最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例。5.1-9,,services,an
4、dmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve(6)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及
5、其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A、中国证券业协会B、证券交易所C、个人投资者D、符合中国证监会规定条件的机构投资者专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：146此题考查股票网上定价发行的相关制度。“符合中国证监会规定条件的机构投资者”即询价对象。(7)下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。A、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、证券业协会D、证券登记结算机构专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：193证券交易所对证券公司自营业务
6、进行相应的日常监督管理。(8)根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。A、30%B、100%C、5%D、20%专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：中页码：186证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。(9)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、委托价格B、委托时间C、买卖对象D、正确
7、的密码专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：34如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。(10)具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。A、会员大会B、理事会C、会员管理部门D、总经理专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：13满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。(11)关于全国银行间债券市场质
8、押式回购交易的报价方式,下列表述错误的是()。A、公开报价指参与者为表明自身意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价B、参与者自主报价可以分为：公开报价和对话报价C、公开报价进一步划分为单边报价和双边报价5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi
