2015《证券投资基金》考前冲刺预测卷及解析(一)

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《证券投资基金》考前冲刺预测试卷(一)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1．申购、赎回基金份额价格以（　　）元人民币为基准进行计算。A．1B．10C．100D．10002．封闭式基金价格的主要决定因素是（　　）。A．市场供求关系B．基金投资业绩C．基金单位净值D．基金单位面值3．存款利息收入是指（　　）。A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价B．在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入C．基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入D．基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形式的应计人当期损益的利得或损失4．同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄。A．大于B．小于C．基本接近D．无法比较5．对个别基金绩效的衡量属于（　　）。A．内部衡量B．绝对衡量C．外部衡量D．微观衡量6．按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为（　　）。A．私募基金和公募基金B．上市基金和外市基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金7．根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质不同，可以将股票型基金分为九种基本类型，下列（　　）不是其中的划分类型。A．小盘价值基金B．中盘成长基金C．大盘混合基金D．全球股票基金8．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（　　）。A．基金投资人共同承担B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve D．基金发起人共同承担9．基金组织在契约型证券投资基金中是一个（　　）。A．代理机构B．中介机构C．无形机构D．服务机构10．证券投资基金起源于19世纪的（　　）。A．英国B．美国C．法国D．荷兰11．基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．20B．7C．10D．312．封闭式基金的交易原则是（　　）。A．先来先服务B．价格优先，时间优先C．时间优先，价格优先D．大宗交易优先13．一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（　　）为基础计算的。A．基金单位资产净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格14．债券的久期是指（　　）。A．债券的加权到期时间B．债券的票面到期时间C．债券的信用等级D．债券的价格波动15．（　　）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A．发行方案B．基金契约C．托管协议D．招募说明书16．（　　）不具有法人资格。A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金17．营业推广不包括（　　）。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve A．销售网点宣传B．激励手段C．投资者交流D．公共关系18．某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为O．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（　　）元。A．25B．15C．10D．519．指数型策略（　　）。A．可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中B．重点是进行风险控制C．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票20．我国开放式基金的申购计价方式是（　　）。A．数量申购B．余额申购C．金额申购D．指数申购21．王女士买了10000份的某股票，花费了20000元，其应缴纳的证券交易印花税为（　　）。A．O元B．10元C．20元D．100元22．目前，我国的证券投资基金主要是（　　）。A．公司型基金B．契约型基金C．单位信托基金D．对冲基金23．基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（　　）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。A．7B．3C．5D．124．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?（　　）A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 25．（　　）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。A．直销B．基金超市C．网上交易D．保险公司26．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（　　）。A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人27．巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额（　　）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。A．15％B．20％C．10％D．5％28．某投资商投资20000元认购基金，基金管理人规定的认购费率为1．5％，则该投资商可得到的认购份额为（　　）。A．19704．43份B．19909．99份C．20300份D．20304．57份29．开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有人的人数不少于（　　）人，基金募集成功。A．100B．200C．300D．40030．下列不是反映基金风险指标的是（　　）。A．标准差B．贝塔值C．持股集中度D．基金净值31．目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（　　）。A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税32．我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（　　）估值。A．平均价B．成本价C．开盘价D．收盘价33．封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式（　　）。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve A．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B．由基金管理人与基金托管人协商决定C．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D．需经基金份额持有人大会决议通过34．在现代风险收益模型中，风险是用（　　）定义的。A．资产价格的波动率B．资产收益率的概率分析C．资产可能亏损的幅度D．资产亏损的概率分布35．目前，我国基金管理公司新增股东的出资（　　）不得转让。A．半年内B．一年内C．两年内D．公司存续期内36．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，（　　）开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。A．信托公司B．基金份额持有人C．商业银行D．基金管理公司37．目前，我国1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（　　）。A．40％B．60％C．80％D．90％38．下列关于ETF的说法，错误的是（　　）。A．ETF本质上是一种指数基金B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D．国内首只ETF采用的是抽样复制39．投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（　　）风险。A．降低B．保持不变C．提高D．不能判断40．（　　）是指保持资产组合的各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略41．（　　）属于低风险、低回报的基金产品。A．保本基金B．期货基金C．伞型基金5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve D．对冲基金42．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（　　）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A．1％B．2％C．30％D．5％43．我国证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例?（　　）A．70％B．80％C．90％D．60％44．下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?（　　）A．市场是强有效的B．市场是次强有效的C．市场未达到弱有效程度D．市场未达到次强有效程度45．国内第一只上市开放式证券投资基金(LOF)是（　　）基金。A．海富通收益增长B．中银国际精选C．南方积极配置D．宝盈泛沿海46．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（　　）。A．指数基金B．增长型基金C．收入型基金D．平衡型基金47．《中华人民共和国证券基金法》正式实施的日期是（　　）。A．2004年6月1日B．2004年1O月1日C．2004年7月1日D．2004年1月1日48．个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（　　）个基金账户。A．1B．2C．3D．449．封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为（　　）年。A．5B．10C．15D．2050．我国证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（　　）。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve A．7天B．1个月C．3个月D．1年51．下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（　　）。A．债券基金、保本基金B．保本基金、股票基金C．债券基金、股票基金D．混合基金、股票基金52．封闭式基金至少（　　）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A．每天B．每月C．每周D．每5天53．首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（　　）计量。A．评估价B．估算价C．预计市价D．成本54．我国第一只上市交易的投资基金是（　　）。A．武汉证券投资基金B．深圳南山风险投资基金C．淄博乡镇企业投资基金D．建业基金55．（　　）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的情况。A．买人并持有策略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置56．封闭式基金溢价发行是指（　　）。A．基金按高于面值的价格发行B．基金按低于面值的价格发行C．基金按等于面值的价格发行D．以上都不是57．基金资产估值的对象是基金所持有的（　　）。A．全部负债B．全部资产C．高收益资产D．扣除负债后的资产58．基金监管“三公原则”中的公开原则是指（　　）。A．公开监管机构全部业务活动内容B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇59．我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（　　）复核。A．中国证监会B．基金发起人C．证券交易所D．基金托管人60．通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（　　）。A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中。至少有两项符合题目要求。)1．证券组合管理的特点主要表现在以下哪些方面?（　　）A．管理的科学性B．投资的分散性C．风险与收益的匹配性D．监管的及时性2．加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（　　）。A．有利于投资者的价值判断B．防止信息滥用C．有利于提高证券市场的效率D．有利于防止利益冲突和利益输送3．目前，我国基金管理公司的组织形式可以是（　　）。A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．以上都对4．下列关于保本期的说法中，正确的是（　　）。A．投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证B．投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证C．提前赎回，则不享有保证承诺D．保本基金的保本期通常在3～5年5．下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（　　）。A．证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应B．证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息作出了反应C．股票价格的变化是随机变动的D．存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利6．为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况，基金公司举行基金产品推介销售活动时，可以聘请（　　）进行推介演讲。A．基金公司策略分析师5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve B．基金经理C．基金公司行业研究员D．高校经济学教授7．下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是（　　）。A．属于消极型的长期再平衡方式B．具有交易成本和管理费用较小的优势C．放弃了从市场环境变动中获利的可能D．重视从市场环境变动中获利8．采用估值技术确定公允价值的有（　　）。A．首次发行未上市的股票B．停止交易但未行权的权证C．发行未上市的债券D．全国银行间债券市场交易的债券9．马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是（　　）。A．当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大B．解的不稳定性C．数据误差带来的解的不可靠性D．重新配置的高成本10．比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险来源的定义，以下说法中正确的是（　　）。A．资本资产定价模型的定义是具体的B．资本资产定价模型的定义是抽象的C．套利定价模型的定义是具体的D．套利定价模型的定义是抽象的11．基金注册登记机构的具体业务包括（　　）等。A．投资者基金账户管理B．基金份额注册登记C．清算及基金交易确认D．建立并保管基金份额持有人名册12．以下关于贝塔系数的说法中，正确的有（　　）。A．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险B．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险C．当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险D．当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险13．基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（　　）。A．将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较B．将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行比较C．将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较D．将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行比较14．个人投资者申请开立基金账户，需提供下列（　　）资料。A．本人法定身份证件B．委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件C．在基金代销银行或证券公司开设的资金账户5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve D．开户申请表15．常见的市场异常策略包括（　　）。A．小公司效应B．低市盈率效应C．日历效应D．遵循公司内部人的交易活动16．依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（　　）条件。A．基金运营业绩良好B．基金份额持有人大会决议通过C．经国务院证券监督管理机构核准D．基金管理人、托管人核准17．下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是（　　）。A．基金份额冻结由基金托管人受理B．基金份额冻结由国家有权机关提出C．基金份额冻结时产生的权益一并冻结D．基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理18．基金宣传推介资料不得有下列哪些情形?（　　）A．遗漏重大事项B．登载单位或者个人的推介性文字C．预测该基金的证券投资业绩D．诋毁其他基金管理人19．关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（　　）。A．由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全B．有利于降低投资成本C．投资人可以享受到专业化的投资管理服务D．有利于发挥资金规模优势20．我国基金信息披露制度体系可分为（　　）。A．基金信息披露的规范性文件B．基金信息披露的部门规章C．基金信息披露的内控制度D．基金信息披露的国家法律21．基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是（　　）。A．审慎性原则的核心是风险控制B．审慎性原则要求公司追求利润最大化C．以审慎经营、防范和化解风险为出发点D．审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标22．运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（　　）。A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性C．确定各情景发生的概率D．以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险23．以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。A．基金份额持有人大会是基金的最高权力机构B．基金董事会是基金的最高权力机构5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve C．基金依据基金契约或合同而设立D．基金依据托管协议而设立24．契约型基金与公司型基金的区别包括以下哪几项?（　　）A．法律主体资格不同B．投资者的地位不同C．基金运营依据不同D．公司型的法律关系更为明确，要优于契约型基金25．（　　）属于基金资产承担的费用。A．基金管理费B．基金托管费C．基金持有大会费用D．基金发行费26．下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（　　）。A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％B．单笔赎回单位超过1亿元C．当日累计赎回单位超过2亿元D．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申请工作日内向中国证监会相关派出机构报告27．下列关于我国证券投资基金的表述正确的是（　　）。A．证券投资基金是一种获取固定收益的证券B．公募证券投资基金可以向社会公开发行C．证券投资基金通过公开发售方式募集D．证券投资基金主要投资于证券市场28．基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（　　）。A．场外资金清算B．全国银行间市场交易资金清算C．基金管理公司资金清算D．交易所交易资金清算29．基金资产估值的基本原则包括（　　）。A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D．交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值30．在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（　　）的公司股票。A．运作较规范B．盈利能力较强C．资产质量较高D．发展潜力较好31．我国基金监管的三个层次包括（　　）。A．国务院证券监督管理机构的监管B．证券交易所的一线监管5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve C．中国证券业协会的自律性管理D．社会中介的舆论监督32．债券基金与单一债券的区别主要表现为（　　）。A．债券基金的收益不如债券的利息固定B．债券基金可以确定一个准确的到期日C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D．所承担的投资风险不同33．在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（　　）因素决定的。A．经济运行中资金有效配置的要求B．证券市场发展的要求C．政府融资的要求D．公众进行资产选择的要求34．QDII基金在基金合同中应披露的信息包括（　　）。A．境外市场政府管制风险B．披露基金与境外基金之间的费率安排C．期末在各个国家(地区)证券市场的股票投资分布情况D．投资金融衍生品的相关信息35．尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列哪些部门?（　　）A．主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门B．主要负责基金资金清算、核算的部门C．主要负责技术维护、系统开发的部门D．主要负责交易监督、内部风险控制的部门36．下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（　　）。A．每个有效身份证件只能开立一个基金账户，已开立证券账户的不能再重复开立基金账户B．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易C．资金账户只能在商业银行办理D．每个投资者只能使用一个资金账户37．“最新价格”的确定原则为（　　）。A．该证券正常交易时，采用最新成交价B．该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格C．该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价D．该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价38．下列属于投资管理人员的是（　　）。A．公司投资决策委员会成员B．公司投资、研究、交易部门的负责人C．基金经理D．基金经理助理39．基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。这些情况包括（　　）。A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业B．基金投资所涉及的证券交易所因其他原因暂停营业C．因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产价值D．因其他情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产价值5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 40．有关货币市场基金说法正确的有（　　）。A．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10％B．投资组合的平均剩余期限不超过180天C．不得与基金管理人的股东进行交易D．投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10％三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B。)1．确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。（　　）2．债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。（　　）3．基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。（　　）4．契约型基金比公司型基金在设立上更为简单。（　　）5．资产配置是投资过程中最重要的环节之一。（　　）6．如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果。（　　）7．目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。（　　）8．投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。（　　）9．中国证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。（　　）10．中国证监会于2007年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。（　　）11．股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约均在40％～60％。（　　）12．在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（　　）13．组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（　　）14．中国证监会对基金设立申报材料中应报送的申请报告、发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书等必要文件是否齐备进行审查。（　　）15．基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。（　　）16．封闭式基金当年收益，可直接进行当年收益分配。（　　）17．LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。（　　）18．中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。（　　）19．根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建议取消基金管理人的资格。（　　）20．所有的基金管理公司投资管理的基本目标是追求高额增长。（　　）21．基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险，维护基金管理人的权益，协助管理人提升基金收益水平。（　　）22．根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（　　）23．恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（　　）24．公允价值变动损益一般在估值日次日予以确认。（　　）5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 25．基金托管人向基金管理人和中国证监会提供不定期提示函。（　　）26．一般而言，全球资产配置的期限在1年以上；股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。（　　）27．资产组合理论建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售。（　　）28．APT理论认为，只要任何一个投资者可以通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。（　　）29．与资产资本定价模型相比，建立套利定价理论的假设条件较多。（　　）30．公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（　　）31．每一交易日股票基金有无数个价格，每时每刻都在变化，实时报价。（　　）32．基金年费的费用标准一般为资产净值的0．2％，逐日累计计提，按月支付。（　　）33．20世纪90年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展。（　　）34．离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国的证券投资基金。（　　）35．证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。（　　）36．封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。（　　）37．行为金融理论认为，投资者行为异常现象是一种普遍现象。（　　）38．在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前，商业银行尚不允许销售证券投资基金。（　　）39．买入并持有策略只在构造投资组合时要求市场具有一定的流动性。（　　）40．契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。（　　）41．ETF通常采用完全被动式管理方法；1OF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。．（　　）42．开放式基金不得通过各种媒体的广告进行宣传推介。（　　）43．对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定要求，注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本。（　　）44．基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。（　　）45．本期利润既包括基金已实现的损益，也包括未实现的估值增值或减值。（　　）46．以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）47．增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保留率。（　　）48．根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过。（　　）49．内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。（　　）50．审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。（　　）51．基金市场部负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。（　　）52．买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认。成交量大，则认同程度大；成交量小，则认同程度小。（　　）53．证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 产，托管人保管基金资产。（　　）54．付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（　　）55．专人服务即在销售过程中对投资者提供顾问服务。（　　）56．基金管理公司采取股份有限公司的组织形式，应当以发起方式成立。（　　）57．由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响，为防止投资者误将这些因素视为重大信息，基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清。（　　）58．证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督，这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。（　　）59．基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。（　　）60．主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。（　　）5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve