银行制度评估报告

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1、银行制度评估报告　　篇一：银行业金融机构安全评估报告　　喀什地区银行业金融机构　　安全评估报告　　评估单位：被评估单位：时间：　　：安全评估小组于XX年8月10日至20日，依据《企事业单位内部安全保卫条例》、《银行业金融机构安全评估办法》、《银行业金融机构购安全评估标准》、《银行业营业场所风险等级和防护级别的规定》（GA38-XX）、《中华人民共和国消防法》、《银行自助设备、自助银行安全防范的规定》（GA745-XX）、《银行金库》（JR/T0003-XX）、《专职守护押运人员枪支使用管理条例》等法律规章和有关规定，坚持公开、公平、公

2、正的原则，通过询问了解安全保卫工作现实状况及保卫机构设臵和人员配臵情况，查阅有关文件，实地查看安全保卫制度、措施的制定和落实情况，物防、技防等治安防范设施的设臵和运行情况，对你单位在的个营业场所，个业务库，个自助设备、自助银行安全，运钞安全，消防安全，计算机安全，枪支弹药安全，案件防范，安全保卫工作基础等9项内容，逐项逐条评估打分，评估你单位等级为单位。　　一、安全评估各项打分情况；　　（一）营业场所安全：扣分，得分；　　（二）业务库安全：扣分，得分；　　（三）自助设备、自助银行安全：扣分，得　　分；　　（四）运钞安全：扣分，得分；　

3、　（五）消防安全：扣分，得分；　　（六）计算机安全：扣分，得分；　　（七）枪支弹药安全：扣分，得分；　　（八）案件防范：扣分，得分；　　（九）安全保卫基础工作：扣分，得分；　　二、存在的主要安全隐患：　　如：1、营业场所外有围墙，但未设臵防止攀爬的障碍物。　　2、现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门，但未能正常使用。　　3、未安装与公安机关110联网的紧急报警装臵。　　4、员工岗位责任区和岗位消防安全职责不清楚。　　5、机房未配备专用灭火设施。　　6、未及时向员工开展案例警示教育。　　7、营业场所有常安全检查记录不全。　　8、

4、员工未能够熟练操作本岗位所需掌握的自卫器材和消　　防器材，未能全面了解安全防范制度，未熟悉本岗位应　　急预案处臵方法。　　三、导致安全隐患存在的主要原因：　　一是各项安全防范条件不具备，二是主观努力不够，三是领导重视程度不够。　　四、安全隐患整改意见：　　一是存在的安全隐患，按要求及时整改，二是短期不能整改的应采取有效措施确保安全，同时积极向上级汇报争取最短的时间内进行整改。　　喀什地区第安全评估小组：（组员签名）　　被评估单位：　　XX年8月18日　　篇二：银行XX年度案防工作自我评估报告　　XXX农村商业银行　　XX年度案防工作自

5、我评估报告XX银监分局：　　为加强案防工作，客观评价我行整体案防工作情况和成效，根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：　　一、自我评估开展情况　　为确保评估工作的有序开展，本行成立以董事长为组长，班子其他成员为副组长，各部门总经理为成员的案件防控评估领导小组。领导小组下设办公室，分管行长兼任办公室主任。办公室设在合规与风险管理部，负责制定案防工作评估方案，牵头组织XX年度案防工作自我评估，要求各部门、各支行认真组织学习文件精神，明确职责分工，规范评估流程，相互

6、保持沟通。指导各评估小组运用指标分析、定性与定量相结合分析、定期检查与本次评估相结合等方法，对案件防控管理情况进行评估。为确保评估质量，按照部门职责对评估内容进行划分：董事会秘书负责评估董事会履职情况以及董事会对案防工作的推动、落实情况；内部审计部负责评估监事会履职情况、专项检查开展情况、经由内外审计部门上年度案防监管评价中已发现问题以及监管部门发现的问题暴露情况和监督检查工作质效及问责；合规与风险管理部负责评估本部门履职情况、业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备性、制度建设的全流程管理、部门间各层级间工作沟通协调机制、完善案件防

7、控工作保障体系、合规审查　　监督与检查质效、已发现问题的整改质效；电子银行部负责评估信息系统建设；授信评审部负责评估授权授信、岗位分离刚性约束；监察保卫部负责评估高管层履职情况、案防制度体系建设、案防管理人员配备、引导员工培养良好的职业道德和职业操守、强化员工职业规范约束、信息报送系统、案防统计制度质效、案件堵截质效、案件查处质效、网点平均案件率、每亿元资产涉案风险率、案防工作开展情况检查、责任追究机制有效性、案件暴露问题整改、案件责任人处理。　　本行案防工作自我评估对评估指标内容做到了全覆盖，各部门评估资料涉及的纸质或电子档案资料报

8、备合规与风险管理部存档。　　二、自我评估得分情况　　经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，如实揭示存在问题，经评估测算：案防工