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《c15046 《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》介绍 课后测验 100分》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、c15046课后测验100分一、单项选择题1.单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（）。 A.5% B.10% C.20% D.50% 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2.证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（）。 A.种类 B.方式 C.数量 D.时间 您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：3.违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）
2、》关于“合法原则”规定的行为是（）。 A.诱导不适当的客户开展业务 B.利益输送和商业贿赂 C.内幕交易 D.操纵市场 E.投资法律法规和国家产业政策禁止的行业 您的答案：B,A,C,E,D题目分数：10此题得分：10.0批注：4.建立健全风险管理体系，证券公司应当（）。 A.HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbypr
3、ogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制 B.定期对业务进行风险监测和评估，对相
4、关风险计量模型的有效性进行验证和评价 C.证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制 D.及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试 您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5.特殊融入方一般包括（）。 A.上市公司董事 B.上市公司监事 C.公司高级管理人员 D.持有上市公司股份百分之五以上的股东 您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：
5、三、判断题6.以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。（） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：7.证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的200%，其中资管计划资金也包括在内。（） 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8.证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。（）
6、HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofi
7、nternationaltrade,deshengmenWai,theReed您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9.标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比例。（） 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10.单一类融资业务和所有融资类业务与净资本挂钩的，目前均单独规定，没有合并计算。（） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0HightideagainstCCPbloodyanTomb,Communis
8、tPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed
