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时间:2018-08-23
《2012年证从证券交易冲刺真题》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、证券从业资格考试《证券交易》冲刺真题及答案一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求) 1、集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A.证券公司 B.代理推广机构 C.结算公司 D.托管银行 ABCD 标准答案: 解 析: 2、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月()内,向上海证券交易所提供()。 A.前3个工作日内上月资产净值 B.前3个工作日内上月
2、资产市值 C.前5个工作日内上月资产净值 D.前5个工作日内上月资产市值 ABCD 标准答案:c 解 析:上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCit
3、yintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject 3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。 A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B.与客户签订的资产管理合同不规范 C.违规开展资产管理业务 D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为 ABCD 标准答案:b 解 析:法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展
4、资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。 4、证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。 A.托管 B.质押 C.留置 D.第三方存管 ABCD 标准答案:a 解 析: 5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。 A.套期保值 B.资金融通YibinCityCitytracktraff
5、icplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject C.信用交易 D.调节头寸 ABCD 标准答案:b 解 析: 6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量
6、为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过()。 A.3000手 B.5000手 C.1万手 D.5万手 ABCD 标准答案:c 解 析:《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。 7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。 A.会员资格审定 B.业务风险控制 C.交易权限管理 D.交易权限审批 ABCD 标准答案:cYibinCityCitytracktraffic
7、planningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject 解 析:上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核
8、准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。 8、标准券的折算率是指()。 A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率 C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率 D.一单位
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