证从基础真题考点

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1、2011年9月证券从业资格考试市场基础知识真题回忆一一本文摘自考试大论坛（网友winterl220）2011年9月证券从业资格考试市场基础知识真题回忆（供参考）恒生中国内地综合指数系列多选记名股票股东名册记载的事项有哪些发行债券的政策性银行有私募证券的特点（审核严格不严格一些方面的选项）国家开发银行发行过哪些债券亚洲证券市场的哪个弊端引发了97亚洲金融风暴i（过分依赖什么融资我不会蒙的）国九条的一个题目商业银行债券包括证券公司受期货公司为国中间介绍业务提供的服务中国债券指数体系包括综合协议交易平添接受用户的申报类型有股票价格指数

2、期货的交易单位储蓄国债采取什么托管体质（什么一级二级第三方什么的）股票价格指数期货的交易单位我国货币市场基金的份额净值固定在多少我不会蒙的悲催啊按照反洗钱法保存交易信息至少五年哪个衍生工具通常在0TC市场交易单选深圳证券交易所综合指数包括哪些广东省2012年6月17日证券市场基础知识真题来源：考试大【考试大：我的学习斥园，我的考试专家】2012年6月18H一一木文摘自考试大会员中心网友（蓝璇梦幻）考试大为帮助考生更好的备考复习，重点把握各个知识点，针对各个科目，重磅推出考试章节习题。同时，提供免费在线估分、每口一练！广东2012

3、年6月17B8：00-9：50证券市场基础知识真题单选题1•中央政府债券发行的是国债。2•证券的风险性是指证券收益的（）,应该是选不确定性。3•证券屮，收入性证券比固定性证券（）,应该是选风险大、收益高。4•证券市场是（）直接交换的场所，选项有价格、资本、价值什么的，应该选价值。5•证券市场根据品种结构，可分为（）,应该选股票市场、债券市场6•交易所交易基金又称（），应选ETF。7•所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（）,答案是20%o&社会保障基金的资金來源，不包括（）,选项有国有股减持、

4、中央财政拨入资金、发行彩票80%上缴社保基金，还有劳动者或单位缴纳的社会保险费。答案应该为最后一个。9.（）不是证券市场的中介机构。选项有证券公司、投资咨询业务、证协、还有一个忘了，选项应该是证协，因为它是自律性组织。10.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。答案是天津滨海新区。11•公司发行1000万股，每股面值1元，发行价格每股5元，求每股代表（）o选项有千万分之一、百万分之一、1元、10元。12•股票持有人出席股东大会会议，应在召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。13•

5、普通股票筹集的资金成为公司（）的基础。14•向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。应为25%o15•附息债券的定义。16•政府债券的特征不包括（）,答案应选“流通性弱”。17•以个人为发行对象的（）,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有是被称为“储蓄债券19.Shibor是以（）家报价行的报价为基础。答案应为16.20.证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。答案应为2年以上（含2年）。21•公司债券的发行采取（）,答案应为核准制。22•欧洲债券、外国

6、债券。23•龙债券以（）为基准。答案应为伦敦银行同业拆放利率。24.香港把基金称为（），答案应为“单位信托基金”。25•指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。答案为非系统风险。26•股票指数证券，可以消除（）,应为系统风险。27.（）是一种既可以在场内、也可以在场外进行申购、赎冋的基金。答案为LOF。28.公开披露的基金信息不包括（）o29•独立衍生工具不包括（）。30•考察金融衍生工具基本特征中的联动性定义。31•按揭支持证券的基础产品是（）。32•信用评级机构的描述。33•证券发行市场的描述。34•基金（股票）

7、在（）发行，需要募集信息。35•恒生指数是由（）编制。36•公司分配当年税后利润吋，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。37•对证券公司设立子公司的监管要求，不包括（）。3&定向资产管理，客户的初始委托财产最少为（）。39JB制度起源于（）o40.律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。41.《证券法》的核心。42.（）是自我整改的一种处置措施。多选题1.有一题貌似是关于有价证券与虚拟资本的关系，但忘了是单选还是多选。2•有价证券的分类，分别选商品证券、货币证券、资本证券。3•有关证券市场的基本功

8、能，选项主要说筹资■投资功能里的内容。4•忘了有一题是不是关于资本配置功能的。跟证券交易一起考，有点混。5•企业年金的投资范围。6•证券市场产生的原因。7•金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷，第29页有选项。国九条呻的内容。9•屮国证券市场的对外开放四选项。10