营业部证券经纪人日常管理

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1、FP金融从业者根植金融业服务从业者www.jrcyz.com营业部证券经纪人日常管理证券经纪人业务活动内容（一）投资助理1、积极参加展业活动，开发客户资源；2、做好客户开户咨询和日常的投资咨询服务工作；3、填报证券经纪人日志、活动记录；（二）投资经理1、投资助理的活动内容；2、建立客户档案，了解客户基本情况、投资需求等基本情况；3、做好对客户投资咨询服务工作，及时将公司的研究成果和资讯产品提供给客户；4、投资助理的日常业务指导；（三）高级投资经理1、投资经理的活动内容；2、定期和不定期向客户提供高质量投资建议报告、理财方案等；3、协助营业部大客

2、户和机构客户的开发、维护等工作；4、参加公司组织的研讨活动和其他活动；5、对投资助理、投资经理的业务指导；证券经纪人工作管理1、设定证券经纪人工作区域，配置相应办公设施。投资经理以上级别证券经纪人有相对固定的工作区域，配备上网电脑、外线电话等必要办公设备，可以使用营业部的复印、传真设备和资料室借阅图书。3FP金融从业者根植金融业服务从业者www.jrcyz.com2、根据证券经纪人的级别和要求，在经纪人管理系统中设定相应工作权限和资源使用权限。3、提供印制证券经纪人名片或授权证券经纪人代表营业部对外开展其他业务。客户服务部对证券经纪人的管理内容

3、：1、根据本指导意见，落实营业部证券经纪人实施细则和相关规定；2、制订和实施证券经纪人业务发展计划；3、组织审核证券经纪人的申请和认定，证券经纪人客户登记认定等；4、召开证券经纪人工作例会；5、对证券经纪人进行考核评议，提出考核意见或处理意见；6、检查证券经纪人遵守制度、纪律、行为准则执行情况，实时监控证券经纪人的工作质量，组织对证券经纪人客户进行回访；7、证券经纪人的考勤、报酬计算；8、对证券经纪人业务的统计分析，计算客户资产增值、客户数量增长和客户的平均投资收益率等数据资料，提供决策依据；9、证券经纪人风险基金的提取以及明细管理；10、对证

4、券经纪人日常工作进行指导和帮助，听取证券经纪人的建议和要求，协助解决有关业务问题；11、通过各种方式激励证券经纪人，不断提高证券经纪人工作绩效；12、组织证券经纪人定期活动，开展职业道德教育，探讨开展业务工作的办法，提高证券经纪人业务水平。为使证券经纪人团队营造良好的工作氛围、提高业务水平，营业部应建立证券经纪人队伍内部业务会议制度。业务会议包括：每日晨（夕）会、每周例会和定期业务分析会、研讨会。3FP金融从业者根植金融业服务从业者www.jrcyz.com重要申明：以上内容由金融从业者www.jrcyz.com收集整理，编辑素材均由网友提供，

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