营业部证券经纪人日常管理

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1、FP金融从业者根植金融业服务从业者www.jrcyz.com营业部证券经纪人日常管理证券经纪人业务活动内容（一）投资助理1、积极参加展业活动，开发客户资源；2、做好客户开户咨询和日常的投资咨询服务工作；3、填报证券经纪人日志、活动记录；（二）投资经理1、投资助理的活动内容；2、建立客户档案，了解客户基本情况、投资需求等基本情况；3、做好对客户投资咨询服务工作，及时将公司的研究成果和资讯产品提供给客户；4、投资助理的日常业务指导；（三）高级投资经理1、投资经理的活动内容；2、定期和不定期向客户提供高质量投资建议

2、报告、理财方案等；3、协助营业部大客户和机构客户的开发、维护等工作；4、参加公司组织的研讨活动和其他活动；5、对投资助理、投资经理的业务指导；证券经纪人工作管理1、设定证券经纪人工作区域，配置相应办公设施。投资经理以上级别证券经纪人有相对固定的工作区域，配备上网电脑、外线电话等必要办公设备，可以使用营业部的复印、传真设备和资料室借阅图书。3FP金融从业者根植金融业服务从业者www.jrcyz.com2、根据证券经纪人的级别和要求，在经纪人管理系统中设定相应工作权限和资源使用权限。3、提供印制证券经纪人名片或授

3、权证券经纪人代表营业部对外开展其他业务。客户服务部对证券经纪人的管理内容：1、根据本指导意见，落实营业部证券经纪人实施细则和相关规定；2、制订和实施证券经纪人业务发展计划；3、组织审核证券经纪人的申请和认定，证券经纪人客户登记认定等；4、召开证券经纪人工作例会；5、对证券经纪人进行考核评议，提出考核意见或处理意见；6、检查证券经纪人遵守制度、纪律、行为准则执行情况，实时监控证券经纪人的工作质量，组织对证券经纪人客户进行回访；7、证券经纪人的考勤、报酬计算；8、对证券经纪人业务的统计分析，计算客户资产增值、客户

4、数量增长和客户的平均投资收益率等数据资料，提供决策依据；9、证券经纪人风险基金的提取以及明细管理；10、对证券经纪人日常工作进行指导和帮助，听取证券经纪人的建议和要求，协助解决有关业务问题；11、通过各种方式激励证券经纪人，不断提高证券经纪人工作绩效；12、组织证券经纪人定期活动，开展职业道德教育，探讨开展业务工作的办法，提高证券经纪人业务水平。为使证券经纪人团队营造良好的工作氛围、提高业务水平，营业部应建立证券经纪人队伍内部业务会议制度。业务会议包括：每日晨（夕）会、每周例会和定期业务分析会、研讨会。3FP

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