联科股份信披违规 中泰证券被要求提交自律承诺

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5、-------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------彭斐　　9月2日，全国中小企业股份转让系统发布监管公告，因对联科股份(831458)的违规事实，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，全国股转公司对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。　　对此，一位不愿具名的业内人士向《每日经济新闻》记者表示，肩负“看门人”责任的主办券商，能否很好地履行勤勉尽责义务，直接影响市场主体的信息披露质

6、量。　　《每日经济新闻》记者致电中泰证券相关负责人，就上述相关问题进行询问，但其电话未能接通。　　在一位券商策略人士看来，新三板市场本身就是一个利益角斗场，公司挂牌门槛低，很容易形成鱼龙混杂的局面，而各家券商也在争项目、争产品，出现问题很正常。　　未能及时履行相关义务　　9月2日，因未对关联交易和对外担保情况作出及时披露，总部位于潍坊临朐的新三板企业——联科股份，被股转系统采取了出具警示函自律监管措施的决定。　　作为联科股份的主办券商，中泰证券已被牵涉其中。当日，股转系统发布监管公告，决定对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。　　《每日经济新闻》记者注意到，与挂牌几乎同时，联科股份

7、在与关联企业、关联交易决策程序的披露方面，并未能及时履行相关义务。　　股转系统发【2016】260号文件显示，自2014年12月12日起，联科股份有至少7次违规事实，多与关联企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金往来有关，而这些信息并未在临时公告或定期报告中履行信息披露义务。　　据此，全国股转公司在8月31日下发文件，对联科股份及其董事长吴晓林、董秘邓金杰等采取出具警示函自律监管措施的决定。　　与